工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定
国家工商行政管理总局
工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定
发文日期: 2009年05月26日
文 号: 国家工商行政管理总局令第42号
第一条 为规范和保障工商行政管理机关依法查处垄断行为，依据《中华人民共和国反垄断法》制定本规定。
第二条 国家工商行政管理总局统一负责垄断协议、滥用市场支配地位方面的反垄断执法工作。
国家工商行政管理总局根据工作需要，可以授权有关省、自治区、直辖市工商行政管理局（以下简称省级工商行政管理局）负责垄断协议、滥用市场支配地位方面的反垄断执法工作。
第三条 下列垄断行为应当由国家工商行政管理总局负责查处：
（一）全国范围内有重大影响的；
（二）国家工商行政管理总局认为应当由其管辖的。
下列垄断行为可以授权省级工商行政管理局负责查处：
（一）该行政区域内发生的；
（二）跨省、自治区、直辖市发生，但主要行为地在该行政区域内的；
（三）国家工商行政管理总局认为可以授权省级工商行政管理局管辖的。
授权以个案的形式进行。被授权的省级工商行政管理局不得再次向下级工商行政管理局授权。
第四条 工商行政管理机关依据职权，或者通过举报、其他机关移送、上级机关交办等途径，发现垄断行为并依法查处。
第五条 任何单位和个人有权向工商行政管理机关举报涉嫌垄断行为，工商行政管理机关应当为举报人保密。
举报采取书面形式的，应当包括以下内容：
（一）举报人的基本情况。举报人为个人的，应当提供姓名、住址、联系方式等。举报人为经营者的，应当提供名称、地址、联系方式、主要从事的行业、生产的产品或者提供的服务等；
（二）被举报人的基本情况。包括经营者名称、地址、主要从事的行业、生产的产品或者提供的服务等；
（三）涉嫌垄断的相关事实。包括被举报人违反法律、法规和规章实施垄断行为的事实以及有关行为的时间、地点等；
（四）相关证据。包括书证、物证、证人证言、视听资料、计算机数据、鉴定结论等，有关证据应当有证据提供人的签名并注明获得证据的来源；
（五）是否就同一事实已向其他行政机关举报或者向人民法院提起诉讼。
第六条 国家工商行政管理总局和省级工商行政管理局负责举报材料的受理。省级以下工商行政管理机关收到举报材料的，应当在5个工作日内将有关举报材料报送省级工商行政管理局。
受理机关收到举报材料后，应当进行登记并对举报内容进行核查。
举报材料不齐全的，应当通知举报人及时补齐。
对于匿名的书面举报，如果有具体的违法事实并提供相关证据的，受理机关应当进行登记并对举报内容进行核查。
第七条 省级工商行政管理局应当对主要发生在本行政区域内涉嫌垄断行为的举报进行核查，并将核查的情况以及是否立案的意见报国家工商行政管理总局。
省级工商行政管理局对举报材料齐全、涉及两个以上省级行政区域的涉嫌垄断行为的举报，应当及时将举报材料报送国家工商行政管理总局。
第八条 国家工商行政管理总局根据对举报内容核查的情况，决定立案查处工作。国家工商行政管理总局可以自己立案查处，也可以根据本规定第三条的规定授权有关省级工商行政管理局立案查处。
第九条 国家工商行政管理总局对自己立案查处的案件，可以自行开展调查，也可以委托有关省级、计划单列市、副省级市工商行政管理局开展案件调查工作。
省级工商行政管理局对经授权由其立案查处的案件，应当依据本规定组织案件调查等相关工作。
第十条 工商行政管理机关调查涉嫌垄断行为，经向有权查处垄断案件机关的主要负责人书面报告并经批准，可以采取下列调查措施：
(一)进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查；
(二)询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人，要求其说明有关情况；
(三)查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等文件、资料；
(四)查封、扣押相关证据；
(五)查询经营者的银行账户。
第十一条 工商行政管理机关执法人员调查案件，不得少于两人，并应当出示执法证件。
第十二条 工商行政管理机关调查涉嫌垄断行为时，可以要求被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人（以下简称被调查人）在规定时限内提供以下书面材料：
（一）被调查人的基本情况，包括组织形式、名称、联系人及联系方式、营业执照或者社会团体法人登记证书、法人组织代码副本复印件。经营者为个人的，提供身份证复印件及联系方式；
（二）被调查人为经营者的，还应提供近三年的生产经营状况、年销售额情况、缴税情况、与交易相对人业务往来及合作协议、境外投资情况等，上市公司还要提供股票收益情况；
（三）被调查人为行业协会的，还应提供行业组织章程、相关产业政策依据、本行业生产经营规划以及执行情况、与涉嫌垄断行为有关的会议、活动情况及文件等；
（四）就工商行政管理机关提出的相关问题所作的说明；
（五）工商行政管理机关认为需要提供的其他书面材料。
工商行政管理机关及其工作人员对执法过程中知悉的商业秘密负有保密义务。
第十三条 被调查的经营者、利害关系人有权陈述意见。工商行政管理机关应当对被调查的经营者、利害关系人提出的事实、理由和证据进行核实。
第十四条 对工商行政管理机关依法实施的调查，拒绝提供、不完全提供或者超过规定时限提供有关材料、信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有拒绝、阻碍调查行为的，依照《反垄断法》第五十二条的规定处理。
第十五条 涉嫌垄断行为的经营者在被调查期间，可以提出中止调查的申请，承诺在工商行政管理机关认可的期限内采取具体措施消除行为影响。
第十六条 中止调查申请应当以书面形式提出，并由法定代表人、其他组织负责人或者个人签字并盖章。申请书应当载明以下事项：
（一）涉嫌违法的事实及可能造成的影响；
（二）消除行为影响拟采取的具体措施；
（三）实现承诺的日程安排和保证声明。
第十七条 工商行政管理机关根据被调查经营者的申请，在考虑行为的性质、持续时间、后果及社会影响等具体情况后，可以决定中止调查，并作出中止调查决定书。中止调查决定书应当载明被调查经营者涉嫌违法的事实、承诺的具体内容、消除影响的具体措施、时限以及不履行或者部分履行承诺的法律后果等内容。
第十八条 决定中止调查的，经营者应当在规定的时限内向工商行政管理机关提交履行承诺进展情况的书面报告。
第十九条 工商行政管理机关对经营者履行承诺的情况进行监督。确定经营者已经履行承诺的，可以决定终止调查，并作出终止调查决定书。终止调查决定书应当载明被调查经营者涉嫌违法的事实、承诺的具体内容、消除影响的具体措施、履行承诺的具体步骤和时间等内容。
有下列情形之一的，应当恢复调查：
（一）经营者未履行承诺的；
（二）作出中止调查所依据的事实发生重大变化的；
（三）中止调查的决定是基于经营者提供的不完整、不正确或者误导性的信息作出的。
第二十条 工商行政管理机关对主动报告达成垄断协议有关情况并提供重要证据的经营者，可以酌情减轻或者免除处罚。
对垄断协议的组织者，不适用前款规定。
重要证据应当是能够启动调查或者对认定垄断协议行为起到关键性作用的证据。
第二十一条 经营者能够证明所达成的协议符合《反垄断法》第十五条规定情形的，工商行政管理机关可以对有关行为予以豁免。
第二十二条 工商行政管理机关对涉嫌垄断行为调查核实后，认定构成垄断行为的，应当依法作出行政处罚决定。
第二十三条 国家工商行政管理总局对重大垄断案件，在作出行政处罚决定前应当向国务院反垄断委员会报告。
经授权的省级工商行政管理局应当依法作出中止调查、终止调查或者行政处罚决定，但在作出决定前应当向国家工商行政管理总局报告。省级工商行政管理局应当在作出决定后10个工作日内，将有关情况、相关决定书及案件调查终结报告报国家工商行政管理总局备案。
第二十四条 国家工商行政管理总局研究决定不适用《反垄断法》，但可以转致适用其他工商行政管理法律、法规处理的举报，应当及时转送有关工商行政管理机关依法处理。属于其他行政机关管辖的，应当依法移送其他有权机关。
省级以下工商行政管理机关可以依照其他法律、法规的规定，对发生在本行政区域内的公用企业或者其他依法具有独占地位经营者的限制竞争行为进行监督检查。
第二十五条 工商行政管理机关对依法查处的垄断案件，可以向社会公布。
第二十六条 本规定对垄断行为调查、听证和处罚程序未做规定的，依照《中华人民共和国行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序规定》、《工商行政管理机关行政处罚案件听证规则》的有关规定执行，但有关时限的规定不适用《工商行政管理机关行政处罚程序规定》、《工商行政管理机关行政处罚案件听证规则》。
第二十七条 对工商行政管理机关依照本规定作出的行政处罚等决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二十八条 工商行政管理机关在反垄断执法工作中，要加强与其他反垄断执法机构和有关部门的信息沟通和执法协作。
第二十九条 工商行政管理机关工作人员违反本规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密，尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第三十条 本规定不适用于查处垄断协议、滥用市场支配地位方面的价格垄断行为。
第三十一条 本规定由国家工商行政管理总局负责解释。
第三十二条 本规定自2009年 7月 1日起施行。
三明市人民政府办公室关于印发三明市查处无证非法采矿工作实施方案的通知
福建省三明市人民政府办公厅
明政办〔2005〕74号
三明市人民政府办公室关于印发三明市查处无证非法采矿工作实施方案的通知
各县（市、区）人民政府，市直有关单位：
为建立查处无证非法采矿长效机制，促进我市矿业开发秩序和矿山安全生产形势进一步好转，经市政府同意，现将《三明市查处无证非法采矿工作实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○五年六月二十三日
三明市查处无证非法采矿工作实施方案
为认真贯彻落实国务院办公厅《关于进一步加强煤矿安全生产工作的通知》（国办发〔2003〕58号）和《福建省国土资源厅〈关于将查处无证非法采矿列入年度政府国土资源管理目标考核的通知〉》（闽国土资综[2005]134号）精神，有效打击无证非法采矿活动，促进我市矿业开发秩序和矿山安全生产形势进一步好转,根据《福建省矿产资源条例》，特制定全市开展查处无证非法采矿工作实施方案。
一、指导思想
以“三个代表”重要思想和中央人口、资源、环境工作座谈会精神为指导，以维护国家对矿产资源所有权为重点，树立和落实科学发展观，强化矿产资源保护和合理开发利用，实现资源效益、环境效率、经济效率、安全生产效率的协调统一，为构建和谐社会做出贡献。
二、目标任务
查处无证非法采矿是指县级国土资源行政主管部门对无采矿许可证的非法采矿行为的主体实施行政处罚。在实施查处无证非法采矿中，对不履行行政处罚的相对人，必须依法申请人民法院强制执行；对涉及非法采矿罪和破坏矿产资源罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
县（市、区）、乡镇人民政府要组织开展无证非法采矿的督查、巡查工作，组织有关职能部门，查处、打击无证非法采矿活动。做到发现一起，查处一起，举报一件，查处一件，确保无证非法采矿查处率达100%。
三、主要措施
（一）建立健全日常巡查、举报、督查责任追究制度
1．建立动态巡查责任制度
要建立和完善查处无证非法开采动态巡查责任制，发现无证非法采矿行为后必须在1天内报县级国土资源管理部门查处。
煤矿的动态巡查和取缔关闭工作要按照当地县级人民政府已经建立起来的动态巡查制度和责任追究制度进行，由相关部门按职能分工各负其责。
2．建立有奖举报制度
市、县、乡国土资源管理部门均要设立公开举报电话并向社会公布，尤其是要在重点矿区公布。对在第一时间以真实姓名举报的群众，经调查属实应给予举报者一定奖励，并对举报人身份保密，奖励经费由国土资源管理部门向同级财政部门申请，从各种矿政收费规定的返还款中列支。
3．建立督查和领导责任追究制度
市国土资源管理部门从第二季度开始，每季度对县级查处无证非法开采情况督查一次。重点督查各地建立查处无证非法采矿的目标责任和巡查、举报、查处、备案、建档、督查、责任追究、奖励等制度和落实的情况。凡对无证非法采矿行为失察或在巡查中敷衍了事，发现非法开采行为不采取措施及时查处，存在包庇、袒护、纵容非法采矿行为的，将实行行政责任追究制度，严肃查处有关人员和主要领导的责任。对煤矿要按照国务院办公厅《关于进一步加强煤矿安全生产工作的通知》（国办发〔2003〕58号）规定追究有关责任。
（二）建立无证非法采矿档案
调查摸底是做好查处工作和建立无证非法采矿档案的基础，只有摸清情况，才能达到准确有力查处的目的。县级国土资源行政主管部门在实施查处无证非法采矿时，首先要组织对辖区内所有采矿活动进行一次拉网式排查，主要查清：1、历年来经治理整顿后已取缔关闭的矿井（点），2、经取缔关闭后又重新开采的矿（井）点，3、新开或以往漏关的矿井（点），4、采矿许可证有效期限已过，未申请办理延续登记手续的矿井（点）。这四种类型的矿井（点）要分别建立台账，台账要有矿井（点）名称、地理位置、矿主名称、开采矿种、处罚情况等主要内容。
（三）纳入年度政府目标责任考核
市政府把2005年安全生产目标责任制纳入县（市、区）政府国土资源目标责任制考核内容。各级国土资源行政主管部门要进一步分解和明确查处无证非法采矿的目标责任。各单位的主要领导必须对目标责任制负总责，亲自抓，在人、财、物等方面予以充分保证，对工作予以强有力的督促和指导。
（四）提高认识，强化宣传
采取多种形式向广大群众宣传《矿产资源法》等法律法规，让广大群众认识到无证非法采矿的极大危害，使打击无证非法采矿工作深入人心，形成全社会参与的氛围。
（五）加强部门配合，齐抓共管
无证非法采矿，涉及经贸、公安、电力等有关部门。相关部门发挥部门职能作用，密切配合，齐抓共管，有效打击无证非法采矿活动。
四、各级政府及相关部门职责
（一）县（市、区）、乡镇人民政府职责
1．组织关闭、取缔非法采矿矿井（点）工作。
2．县（市、区）、乡镇人民政府必须认真制定非煤矿山动态巡查工作责任制。乡镇人民政府组织相关村委会及有关部门，开展无证非法采矿巡查工作，建立巡查档案，每周巡查不得少于一次。巡查人员对所开展的巡查工作要作好检查记录，要严格实行责任包片制度，做到全面巡查，不留死角。
（二）国土资源管理部门职责
1．负责查处无证非法采矿工作的综合协调工作。
2．组织开展无证非法采矿巡查工作的督查。
3．负责查处无证非法采矿、破坏性采矿行为。负责对涉嫌非法采矿、破坏性采矿罪组织认定和移送司法机关立案查处工作。
（1）对巡查发现或经群众举报的无证非法采矿，县级国土资源管理部门要立即责令其停止非法开采行为，并在3天内立案组织查处，同时要及时告知公安部门、电力部门。并报同级人民政府备案。
（2）无证非法开采行为构成违法但尚未构成犯罪的，县级国土资源管理部门要按照《矿产资源法》等有关法律法规的规定，没收非法采出的矿产品及违法所得，并处违法所得50%以下的罚款。
（3）对相对人不履行行政处罚的，要申请人民法院强制执行。
（4）涉嫌犯罪的，要按照《最高人民法院关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2003〕9号）的要求，及时移交当地公安机关立案侦查，依法追究刑事责任。
（5）无证非法开采行为查处后，要及时将查处情况以书面形式抄送安监、公安、经贸、环保等有关部门，并报告同级人民政府和上级国土资源管理部门。对需要关闭和取缔矿井（点）的，要申请同级人民政府组织有关部门实施关闭、取缔。
（三）公安部门职责
1．负责民用爆炸物品的监督管理及有关刑事、治安案件的查处工作。
2．负责查处非法制造、贩运、买卖和使用爆炸物品的案件。
3．对无证矿山，以及过期作废采矿许可证的矿山，不得核发《爆炸物品使用许可证》；停止爆炸物品供应。
4．依法查处国土资源部门移送的涉嫌非法采矿、破坏性采矿的案件。
（四）经贸部门（煤行办）职责
负责组织查处煤矿“四证不全”矿井及关闭矿井死灰复燃工作。
（五）电力供应单位职责
1．停止对列入取缔、关闭矿山的电力供应。
2．对无证非法采矿矿井（点）以及采矿许可证过期作废的矿山，不予提供电力。
3．负责检查、处理本系统内违规供电行为。
（六）行政监察机关职责
依法、依纪查处行政监察对象在查处无证非法采矿工作中的违法、违纪行为。对不认真履行职责、监管不力、玩忽职守、失职、渎职，甚至对不法矿主纵容、包庇的领导干部和国家工作人员进行行政责任追究，涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
二○○五年六月二十三日