广东省深圳市人大常委会


深圳市人民代表大会常务委员会公告

　　第五十九号
　　
　　《深圳经济特区建设工程监理条例》经深圳市第三届人民代表大会常务委员会第十七次会议于2002年8月23日修订，现予公布，自2002年11月1日起施行。

深圳市人民代表大会常务委员会
　　二〇〇二年十月八日


深圳经济特区建设工程监理条例

　　（1995年9月15日深圳市第二届人民代表大会常务委员会第二次会议通过
　　2002年8月23日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第十七次会议修订）


第一章 总 则
　　第一条
为了规范建设工程监理活动，提高工程管理水平和投资效益，保证工程质量与施工安全，根据《中华人民共和国建筑法》和其他有关法律、行政法规的基本原则，结合深圳经济特区（以下简称特区）实际，制定本条例。

　　第二条 本条例适用于建设工程施工阶段和保修阶段的监理活动。
　　本条例所称建设监理（以下简称监理），是指监理单位受建设单位的委托依据国家关于工程建设的法律、法规、规章的规定，对工程建设实施的监督管理。

　　第三条
深圳市人民政府（以下简称市政府）建设行政管理部门（以下简称市主管部门）是监理的主管部门，对监理活动进行监督、管理。
　　区人民政府建设行政管理部门（以下简称区主管部门）在市主管部门的指导下，根据其职责权限，对本行政区域内的监理活动进行监督、管理。

　　市政府交通、水务等有关行政管理部门，按照各自职责，对有关专业建设工程的监理活动进行监督、管理。
　　第四条 监理单位和监理从业人员应当遵循独立、客观、科学、公正和诚信的原则，严格履行监理职责。
　　第五条
深圳市监理工程师协会是由监理单位和监理工程师组成的行业自律性组织，在市主管部门的指导下，负责制定行业规章、资格核查、培训考试等工作，并依其章程开展活动。

　　在特区注册登记的监理单位和监理工程师，应当加入市监理工程师协会，成为会员。
第二章 监理范围与内容
　　第六条 下列建设工程的施工阶段和保修阶段必须实行监理：
　　（一）总投资额在人民币三百万元以上的建设工程；
　　（二）总投资额在人民币三百万元以下的桥梁、地下通道、燃气管道、锅炉、压力容器和压力管道等涉及公众安全的建设工程；
　　（三）国家规定必须实行监理的其他建设工程。
　　第七条 监理应当包括下列内容：
　　（一）建设工程的合法性；
　　（二）工程质量；
　　（三）施工安全与文明施工；
　　（四）建设工期；
　　（五）建设资金的使用等。
　　第八条 施工阶段监理的主要职责是：
　　（一）审核承建商编写的开工报告，核查建设工程办理计划立项、规划许可、招标投标、工程质量监督、施工安全监督、施工许可等情况，审查承建商及其从业人员资质，督促工程建设依法进行；

　　（二）确认承建商选择的分包商；
　　（三）组织施工图纸会审；
　　（四）审核承建商提出的施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、施工质量保证体系和施工安全保证体系；
　　（五）督促、检查承建商严格执行工程承包合同和国家强制性技术标准；
　　（六）查验承建商或者建设单位提供的材料、构配件和设备的数量及质量；
　　（七）控制工程进度、质量和投资，督促承建商落实施工安全保证措施；
　　（八）组织分部、分项工程和隐蔽工程的检查、验收；
　　（九）负责施工现场签证，处理工程变更的其他事宜；
　　（十）签发工程付款凭证；
　　（十一）督促承建商整理合同文件和技术档案资料；
　　（十二）组织工程竣工初步验收；
　　（十三）督促建设工程办理竣工验收及其备案手续。
　　第九条 保修阶段监理的主要职责是：
　　（一）督促承建商回访；
　　（二）参与鉴定质量责任；
　　（三）监督工程保修直至达到规定的质量标准。
第三章 监理单位与监理从业人员
　　第十条 从事监理活动的单位和个人应当取得相应的工程监理从业资格，并在其资格许可的范围内从事监理活动。
　　第十一条 监理单位是监理工程师的执业机构，可以采用企业法人、合伙等组织形式。
　　申请设立监理单位，应当按照国家或者市政府的有关规定报市主管部门审批。
　　第十二条 设立法人监理单位，应当具备下列条件：
　　（一）有单位名称与固定的经营场所；
　　（二）单位的负责人或者技术负责人必须取得监理工程师资格并具有高级工程师或者高级建筑师职称；
　　（三）达到国家规定数额的专职监理工程师；
　　（四）达到国家规定数额的注册资金；
　　（五）国家规定的其他条件。
　　第十三条 监理单位的资质等级分为甲、乙、丙三个等级，按国家规定实行分级审批。
　　第十四条 非本市监理单位在特区内承接监理业务，应当向市主管部门办理登记手续。具体办法由市主管部门制定。
　　第十五条 监理工程师是指具有监理工程师资格，并依法注册取得监理工程师执业证书，从事监理活动的专业人员。
　　未经注册的人员不得以监理工程师的名义从事监理活动。
　　经市监理工程师协会考核合格、取得监理岗位证书的监理员，可以协助监理工程师从事监理活动。
　　第十六条 监理工程师不得同时在二个或者二个以上的监理单位执业。
　　第十七条 监理单位资质证书和监理工程师执业证书实行年检制度。年检合格者，方可继续从事监理活动。
　　第十八条 禁止以任何形式出租、出借监理单位资质证书或者监理工程师执业证书。
　　第十九条 市主管部门应当将监理单位和监理工程师在监理活动中的不良行为记录存档，并在公共媒体予以公布。
　　第二十条 监理单位应当为其监理工程师办理执业责任保险。具体办法由市主管部门另行规定。
　　未办理执业责任保险的，不得承接监理业务。
第四章 监理招标与投标
　　第二十一条
工程总造价在人民币二千万元以上或者监理服务单项合同估算价在人民币五十万元以上的建设工程，建设单位应当通过招标方式确定监理单位，但《深圳经济特区建设工程施工招标投标条例》规定可以不进行施工招标的建设工程，是否采用招标方式确定监理单位，由建设单位自行决定。

　　第二十二条 监理投标人应当按照招标文件的要求编制监理方案标、监理资信标及监理报价标。
　　监理资信标应当载明投标人资质、拟派出的项目监理机构人员配备、监理业绩、奖惩、信誉等情况。
　　第二十三条 禁止投标人以低于市价格主管部门批准的监理收费下限报价。违反该规定的，投标文件无效。
　　第二十四条 监理评标可以采用综合评估法、方案优先法或者法律、法规规定的其他方法。
　　采用综合评估法，评标委员会应当按照招标文件的规定，对投标文件和总监理工程师答辩等进行评审记分，推荐不超过两名有排序的中标候选人，招标人按排序确定中标人。第一中标候选人放弃中标或者因不可抗力不能履行合同的，招标人可以确定第二中标候选人为中标人。本方法确定的中标人的监理报价为合同价。

　　采用方案优先法，评标委员会应当按照招标文件的规定，对监理报价标以外的其他投标文件和总监理工程师答辩等进行评审记分，推荐不超过两名有排序的中标候选人，招标人认可第一中标候选人的报价或者与其另行达成取费协议的，第一中标候选人为中标人；未达成协议的，第二中标候选人为中标人，但其中标价应当低于第一中标候选人承诺的监理报价。

　　第二十五条 本条例对监理招标投标未作规定的，参照《深圳经济特区建设工程施工招标投标条例》的有关规定执行。
第五章 监理业务的实施
　　第二十六条 建设单位委托监理业务时，应当核验监理单位的资质，不得将监理业务委托给不具有相应监理资质等级的监理单位。
　　第二十七条 建设单位委托监理单位实施监理时，应当与监理单位签订书面监理合同。
　　建设单位应当自监理合同签订之日起十五日内，将监理合同及总监理工程师姓名报市或者区主管部门备案；监理合同及总监理工程师发生变更的，应当办理变更备案。

　　第二十八条 禁止监理单位转让监理业务。
　　第二十九条
监理单位承担监理业务后，应当根据工程的专业特点任命一名总监理工程师，并由总监理工程师组建项目监理机构。工程项目监理机构实行总监理工程师负责制。

　　总监理工程师应当由具有三年以上工程监理经验的监理工程师担任。
　　第三十条
总监理工程师可以根据需要委派监理工程师作为其代表，但按照有关规定或者监理合同约定必须由总监理工程师本人行使的职权不得委托。
　　总监理工程师代表应当在授权范围内行使职权，并对总监理工程师负责。
　　第三十一条 监理单位承接监理业务后，应当根据监理方案制定监理规划和监理细则。
　　第三十二条
实施监理前，建设单位应当向承建商及有关单位发出书面通知，告知其监理单位名称、监理内容、总监理工程师或者其代表姓名及权限等事项；监理单位应当向承建商及有关单位发出书面通知，告知项目监理机构组成人员的姓名及权限。

　　承担施工阶段监理业务的工程项目监理机构应当进驻施工现场，其派驻现场的监理工程师的人数和专业应当符合该阶段监理业务的要求。

　　第三十三条 承建商和有关单位应当接受监理单位的监督管理，向监理单位提供勘察、设计、施工、检测等必要的资料。
　　第三十四条 实施监理过程中，建设单位对承建商及有关单位的任何指令均应通过总监理工程师发布。
　　总监理工程师认为建设单位发出的指令违反法律、法规、规章及有关规定的，应当拒绝执行。
　　第三十五条
实施监理过程中，工程所用材料进场验收合格书、工序交接验收合格书、工程款支付通知及停工通知、复工通知均应由总监理工程师或者其代表签发。

　　未经监理工程师签字认可，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，承建商不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字认可，建设单位不得拨付工程款，不得进行竣工验收。

　　第三十六条
监理单位和监理从业人员应当严格履行监理职责。根据监理合同规定应当实施监理的事项，监理工程师事先未申明又不按时实施的，视为其予以认可。

　　第三十七条 监理单位和监理从业人员应当对涉及施工安全的危险作业进行技术方案审查，并督促落实。
　　第三十八条
监理机构在履行职责时，发现工程建设中存在质量或者施工安全隐患以及违法行为的，应当采取措施制止；不能有效制止的，应当报告主管部门、工程质量监督或者施工安全监督机构处理。

　　第三十九条 监理单位和监理从业人员不得与所监理工程的承建商、设备制造商和材料供应商有隶属关系或者其他利益关系。
　　第四十条
监理单位和监理从业人员不得与建设单位、承建商或者其他有关单位进行串通，弄虚作假，降低工程质量，损害国家或者其他当事人的合法权益。

　　第四十一条 监理单位根据本条例的规定和合同的约定履行职责，不受建设单位、承建商等的干涉。
　　监理从业人员不能履行监理职责的，建设单位有权要求监理单位更换。
第六章 法律责任
　　第四十二条 监理单位不履行监理职责或者监理工作失误造成损失的，应当依法承担相应的赔偿责任。
　　第四十三条 建设单位有下列行为之一的，应当责令改正，并按以下规定处罚：
　　（一）违反本条例第六条规定，应当委托监理而未委托的，处工程总造价百分之二以上百分之四以下罚款；
　　（二）违反本条例第二十一条规定，应当采用招标方式确定监理单位而未招标或者虚假招标的，违反本条例第二十四条规定，未按监理评标规定确定中标人的，处工程总造价百分之一以上百分之三以下罚款；

　　（三）违反本条例第二十六条规定，委托不具有相应监理资质等级的单位监理的，处工程总造价百分之一以上百分之三以下罚款；
　　（四）违反本条例第二十七条第二款规定，未按规定办理备案手续的，处五千元罚款；
　　（五）违反本条例第三十五条第二款规定，擅自拨付工程款的，处一万元罚款。
　　第四十四条
违反本条例第十条规定，未取得相应监理资格而承接监理业务的，应当责令改正，没收违法所得，并对违法行为人处合同约定的监理酬金一倍以上三倍以下罚款。

　　第四十五条 监理单位有下列行为之一的，应当责令改正，并按以下规定处罚：
　　（一）违反本条例第十四条规定，未办理登记手续而在特区内承接监理业务的，处一万元罚款；
　　（二）违反本条例第十五条第二款规定，委派未办理注册手续的人员以监理工程师名义执业的，处一万元以上三万元以下罚款；
　　（三）违反本条例第十八条规定，出租、出借监理单位资质证书，允许其他单位以本单位名义承接业务的，没收违法所得，并处合同约定的监理酬金一倍以上三倍以下罚款，情节严重的，暂扣其资质证书三个月以上六个月以下；

　　（四）违反本条例第二十八条规定，转让监理业务的，没收违法所得，并处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下罚款，情节严重的，暂扣其资质证书三个月以上六个月以下；

　　（五）违反本条例第二十九条、第三十二条规定，未按要求选派监理人员进驻施工现场或者发出书面通知的，处一万元罚款。
　　第四十六条 监理工程师有下列行为之一的，应当责令改正，并按以下规定处罚：
　　（一）违反本条例第十六条规定，同时在二个或者二个以上监理单位执业的，处五千元以上一万元以下罚款；
　　（二）违反本条例第三十五条第一款规定，未按规定签发相关文件的，处三万元以上五万元以下罚款，情节严重的，暂扣其执业证书六个月以上十二个月以下；

　　（三）违反本条例第三十八条规定，未采取措施制止或者报告的，对总监理工程师处三万元以上五万元以下罚款。
　　第四十七条
违反本条例第三十三条、第三十五条第二款规定，承建商拒绝向监理单位提供必要资料的，或者擅自将建筑材料、建筑构配件和设备在工程上使用、安装或者擅自进行下一道工序施工的，应当责令改正，并处一万元以上五万元以下罚款。

　　第四十八条
监理单位和监理从业人员未履行监理职责，造成工程质量和施工安全事故的，除依法承担赔偿责任外，应当按下列规定予以处罚：
　　（一）造成四级重大工程质量和施工安全事故的，对监理单位处三万元以上五万元以下的罚款，暂扣其资质证书三个月以上六个月以下；对总监理工程师及直接责任人员处三千元以上五千元以下的罚款，暂扣执业证书三个月以上六个月以下；

　　（二）造成三级重大工程质量和施工安全事故的，对监理单位处五万元以上七万元以下的罚款，暂扣其资质证书六个月以上十二个月以下；对总监理工程师及直接责任人员处五千元以上七千元以下的罚款，暂扣其执业证书六个月以上十二个月以下；

　　（三）造成二级或者二级以上重大工程质量和施工安全事故的，对监理单位处七万元以上十万元以下的罚款，吊销其资质证书；对总监理工程师及直接责任人员处七千元以上一万元以下的罚款，取消其执业资格。

　　第四十九条 本条例规定的吊销资质证书的行政处罚由颁发资质证书的机关决定，其他行政处罚由市、区主管部门依照各自的职权作出。

　　第五十条
市、区主管部门、工程质量监督或者安全监督机构的工作人员违反本条例规定，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂的，由行政监察部门追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
　　第五十一条 市政府可依据本条例制定具体实施办法。
　　第五十二条 本条例自2002年11月1日起施行。



辽宁省本溪市人民政府


本溪市人民政府办公厅文件

本政办发〔2007〕86号


关于印发本溪市水上交通安全管理责任规定的通知
2007-08-27
各自治县、区人民政府，本钢、北钢，市政府有关委办局、直属机构：
经市政府同意，现将《本溪市水上交通安全管理责任规定》印发给你们，请遵照执行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年八月二十七日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（发至有关乡镇政府）

　　　　　　　　　　　　本溪市水上交通安全管理责任规定
第一条为加强全市水上交通安全管理，落实水上交通安全责任，维护水上交通运输秩序，保障船舶（艇、筏）、设施以及人民群众生命财产安全，防止水域污染，促进全市经济社会全面发展，依据《中华人民共和国内河交通安全管理条例》等有关规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条本规定适用于本市行政区域内经营水上运输业务的所有人、经营人、船员及其拥有的船舶（艇、筏）、设施，以及与水上交通安全有关的单位、人员。
第三条全市水上交通安全管理遵循统筹协调、分级负责、安全第一、预防为主、方便群众、依法管理的原则，保障水上交通安全、有序、畅通。
第四条市交通局是市政府工作部门，其所设置的地方海事机构负责全市水上交通安全管理工作的宏观监督和指导，依法履行下列职责：
（一）贯彻执行国家和省、市有关水上交通安全管理的方针、政策、法律、法规、规章，对全市海事业务进行宏观指导。
（二）拟订全市水上交通安全管理责任制，起草水上交通安全管理地方性法规、规章和制度，并负责贯彻落实和监督。
（三）组织全市水上交通安全检查，制订全市水上交通安全管理实施方案，统计上报全市水上交通事故；指导、帮助调查处理辖区内水上交通事故；督促、检查船舶（艇、筏）、设施和人员办理相关证书、证件等。
（四）根据市政府要求，负责特殊情况时制订和组织实施重要航段或水域的交通管制方案、管理规定。
（五）协助上级搞好船员业务学习培训和考试发证工作。
（六）负责收集、整理、汇编有关水上交通安全业务资料和日常统计上报工作。
（七）完成市政府交办的其它工作。
第五条县（区）人民政府是本地区水上交通安全管理的责任主体，必须采取有力措施加强水上交通安全管理工作，纳入各级人民政府及其部门年度工作考核目标。县（区）政府要制订辖区内水上污染防治和交通安全管理责任制，编制事故急救措施和处置预案并组织实施。要安排足够的水上交通安全管理资金并纳入县（区）政府财政预算，专款专用，确保水上交通安全设施和海事管理需要。
第六条乡（镇）人民政府对本行政区域内的水上交通安全管理履行下列职责：
（一）建立健全行政村和船主的船舶安全责任制。
（二）落实渡口船舶、船员、旅客定额的安全管理责任制。
（三）落实船舶水上交通安全管理的专门人员。
（四）督促船舶所有人、经营人和船员遵守有关内河交通安全的法律、法规和规章。
第七条县（区）交通局是县（区）政府具体工作部门，两县交通局设置的地方海事机构负责本辖区内水上交通安全监督管理职责，各区水上交通安全监督管理职责由其交通局负责。具体职责为：
（一）认真执行水上交通安全管理的法律、法规和规章，建立健全行政执法责任制和水上交通安全监督检查制度，并组织落实。
（二）负责船舶（艇、筏）登记，依法监督年度船舶检验和船员培训工作。积极配合船检部门对本辖区的机动船舶进行检验，做到在航船舶参检合格率100%，禁止不参检或检验不合格的船舶下水航行。严格执行船员配备规划，禁止不培训或培训不合格的船员上岗。
（三）加强对船舶（艇、筏）浮动设施、船员和通航安全环境的监督检查。要深入库区、河流、水洞、渡口等水上现场监督检查，依法纠正和查处违法行为，消除事故隐患，依法打击无证船舶经营行为。在节假日及旅游旺季等渡运高峰期，做到坚守现场，一丝不苟。实行旅游船舶签证运行制度。
（四）依法防治库区、河流等水域污染工作。科学制订船舶污染防治措施，建立船舶污染水域监督检查制度，并认真组织落实。
（五）依法调查、处理并及时上报本辖区内水上交通事故。
（六）负责对船舶（艇、筏）防污措施和证书、证件等办理情况进行督促检查。
（七）负责收集、整理、汇编本辖区水上安全业务信息和报表统计上报工作。
（八）负责本辖区水上交通安全法律知识宣传教育工作。
（九）根据水面航行环境变化情况，依法履行限航、停航工作职责。
（十）法律、法规和规章规定的其他工作。
第八条经营水上运输的法人代表是本单位水上运输安全管理的第一责任人，依法承担下列义务：
（一）按要求配齐配全船上安全设备、器材和人员，明确落实各岗位工作人员安全管理责任，并签订安全管理责任状。建立健全确保水上交通运输安全的管理制度。建立安全评审、检查和例会制度，定期对安全状况进行评审和检查，定期召开安全例会。建立必备的安全管理体系文件和相关资料，以及安全管理体系文件管理制度。
（二）建立有效的指挥调度系统，设立岸上观察员，负责对运输船舶营运情况进行监控。
（三）建立健全船上和岸上应急预案，明确各种紧急情况下的应急处理措施，船员和管理人员要熟练掌握应急预案。
（四）建立险情和事故报告制度，船舶发生险情和事故要及时向本辖区交通主管部门和海事机构报告。
（五）从事水上旅游客运的单位和个人，要指定人员妥善安排游客上下船（艇、筏），维护船上乘客秩序。
（六）科学制订船舶维修计划，按规定定期维修保养，确保船舶（艇、筏）完好。
第九条从事水上运输的单位和个人必须依法取得经营资格，使用证件齐全、安全设施齐备和经检测合格的船舶（艇、筏）。
第十条旅游客船必须保持良好的船容船貌。要制定乘客须知，使乘客了解必须遵守的船舶有关安全规定及其应急自救措施；配备船员必须符合《中华人民共和国船舶最低安全配员规则》要求，从事水上运输的各类船员须经专业培训和考试合格，取得相应职务的适任证书，船员工作时必须穿着整洁的标志服装，持证上岗并挂牌服务。
第十一条旅游船舶（艇、筏）一律按照乘客定额和船员定额配备救生衣，额外按照定员的5%配备儿童救生衣，儿童救生衣要有明显标志；小型快艇和漂流皮筏上的船员、乘客必须穿戴救生衣进行航行和漂流。
第十二条船舶（艇、筏）上的消防设备和防污设备必须符合标准要求，并安全有效。船员要熟练掌握设备的使用及有关应知应会技能，并在单位的组织下定期进行演习。
第十三条船舶（艇、筏）航行和避让，必须遵守《中华人民共和国内河避碰规则》有关规定，做到认真瞭望、安全航行、文明礼让，有效防止碰撞；禁止超载超员运输行为。
第十四条船舶（艇、筏）要严格遵守船检机构限定的风浪等级规定，禁止在超出抗风等级的气象条件下航行。水面和库区出现雾霾、雷阵暴风雨、沙尘暴等原因致使能见度严重不良时禁止航行。
第十五条水面的游艇、皮筏在气温低于5℃的气象条件下禁止出航和漂流；水洞内的船舶必须设置船头灯航行，水洞内的河流出现异常现象和迅猛涨水情况下禁止出航。
第十六条船舶（艇、筏）应在规定的航区、港点航行和停靠。水库大坝200米范围内禁止船舶航行、停泊；浴场、游泳区等人群活动水面，禁止船舶航行、停泊。
第十七条本规定未尽事宜依据有关法律、法规和规章执行。
第十八条本规定由市交通局负责解释。
第十九条本规定自发布之日起施行。