关于印发《经营性图书出版单位等级评估办法》的通知
新闻出版总署
关于印发《经营性图书出版单位等级评估办法》的通知
各省、自治区、直辖市新闻出版局，解放军总政治部宣传部新闻出版局，新疆生产建设兵团新闻出版局，全国各图书出版单位：
为全面贯彻落实党的十七大精神，转变政府职能，完善与社会主义市场经济和我国图书出版产业现状相适应的图书出版管理体制，引导出版单位进一步完善内部运行机制，推动图书出版产业的繁荣发展，根据《出版管理条例》和《图书出版管理规定》的有关规定，新闻出版总署制定了图书出版单位等级评估办法，将对图书出版单位进行评估，实施分级管理。现将《经营性图书出版单位等级评估办法》印发给你们，请遵照执行。
附：
经营性图书出版单位等级评估办法
新闻出版总署
二〇〇八年六月十七日
经营性图书出版单位等级评估办法
为落实党的十七大精神，全面贯彻科学发展观，推进文化体制改革，进一步转变政府职能，建立与社会主义市场经济和我国图书出版产业现状相适应的图书出版管理体制,引导出版单位进一步完善内部运行机制，进一步繁荣发展图书出版产业，根据《出版管理条例》、《图书出版管理规定》的有关规定，结合行业实际，特制定本办法。
一、评估意义
（一）有利于加强科学管理和宏观调控。对经营性图书出版单位实施等级评估，有利于建立科学有效的管理机制，更好地发挥政府主管部门对图书出版业发展的引导作用；有利于建立以“企业(法人)准入、市场准入、职业准入、岗位准入”为基础的行业管理体系；有利于出版行政部门把握全局、掌握主动、提高决策能力和服务水平，促进行政管理的科学化、制度化、规范化，实现对图书出版单位的宏观调控和科学管理，确保图书出版产业健康持续发展。
（二）有利于推动出版体制改革。深化出版体制改革，迫切需要建立与社会主义市场经济相适应的优胜劣汰竞争机制。对经营性图书出版单位实施等级评估，既可引导出版单位进一步规范出版行为和行业秩序，又可充分发挥各自的主观能动性和创造性，重塑图书市场主体，进行公平竞争，有利于推动出版业深化改革，增强出版单位的活力和竞争力，进一步解放出版生产力。
（三）有利于促进出版业繁荣发展。对经营性图书出版单位实施等级评估，有利于优化资源配置，推动图书出版单位完善运行机制，盘活存量、优化增量，提高图书产业规模化、集约化、专业化水平，推进产业不断升级，培育更多导向正确、核心竞争力强的名社大社，产生更多“专、精、特”的中小图书出版单位，实现国有资产的保值增值，为人民群众提供丰富多彩、健康向上的精神食粮，推动社会主义文化大发展大繁荣。
二、适用范围
本方案适用于经营性图书出版单位。
各地的人民出版社被当地新闻出版行政部门划分为经营性出版单位的，适用于本办法。
三、评估原则
（一）坚持“两个效益”相统一。对经营性图书出版单位实施等级评估，应坚持正确的出版导向，坚持为人民服务、为社会主义服务，坚持把社会效益放在首位，实现社会效益与经济效益相统一，鼓励图书出版单位在确保社会效益的前提下，积极适应市场经济要求，增强企业核心竞争力，确保国有资产保值增值。
（二）坚持公平、公正、公开。对经营性图书出版单位实施等级评估，要坚持实事求是，科学评估，做到标准公平、评估公正、程序公开。
（三）坚持分类评估。根据各图书出版单位的办社宗旨、专业特色等不同情况，进行合理分类，实施分类评估，增强同类图书出版单位之间的可比性。
（四）坚持量化评估。将各项评估指标予以量化，实行定量评估，增强评估的科学性和客观性。
四、指标体系
评估指标体系由图书出版能力、基础建设能力、资产运营能力、违规记录及附加项目五个方面组成。选取能反映图书出版单位真实水平的、有代表性的25项要素为评估指标，组成经营性图书出版单位评估指标体系。
（一）图书出版能力
1．图书内容质量。确保导向，提高质量是图书出版的基本要求。评价出版的图书是否坚持为人民服务、为社会主义服务和百花齐放、百家争鸣的方针，是否坚持正确的舆论导向和出版方向，是否坚持把社会效益放在首位，实现社会效益与经济效益相统一。
2．专业特色。引导经营性图书出版单位按照专业分工，或在市场竞争中逐步形成出版特色。评价出版的图书是否符合办社宗旨和新闻出版总署核定的出书范围，或在市场竞争中形成有影响的图书品牌和特色版块。
3．重点图书出版情况。重点图书的出版体现了图书出版单位对社会的贡献和出版社的综合实力。评估列入及完成国家重点图书出版规划的情况，完成总署组织的重点图书情况和推荐优秀图书的入选情况，完成总署组织的原创图书工程项目的情况。
4．获奖图书情况。获奖图书体现了图书出版单位出版精品图书的能力和水平。评估获得中国出版政府（图书）奖、“五个一工程奖”、中华优秀出版物（图书）奖和经新闻出版总署认可的国际奖项的情况。
5．图书再版重印率。图书再版、重印率的高低反映了读者和市场对图书的认可程度及图书出版单位可持续发展的能力。衡量图书出版单位平均每年再版重印图书占其总图书品种的比重（中小学教辅、各类考试培训用书不进入统计）。
6．图书销售。图书销售体现了图书出版单位的图书策划能力、市场推广能力以及读者认知度。根据各图书出版单位在年检中报送的年检数据，评估出版图书的单品种销售排序情况，鼓励图书出版单位扩大图书的市场占有率。
7．版权输出。为鼓励图书出版单位积极实施“走出去”的战略，扩大我国图书在世界的影响，提高中华文化的影响力，衡量图书出版单位向境外输出中文版和外文版图书的能力。
8．图书编校质量。依据《图书质量管理规定》和新闻出版总署、省级新闻出版局检查的图书质量结果，评价图书出版单位图书编校质量情况。
9．图书印装质量。依据国家有关图书印装质量标准和图书印装质量检测部门对图书进行抽查检测的结果，评价图书的印装质量。
（二）基础建设能力
培养和造就一支高素质的出版专业人才队伍，建立健全必要的规章制度，创新出版手段，应对信息化时代的挑战，是图书出版单位实现可持续发展的重要保证。
1．社领导岗位培训。为进一步提高图书出版单位领导的政策水平、工作能力等，确保正确出书导向，评估图书出版单位领导成员参加新闻出版岗位培训的情况。
2．主业人员持证上岗。为进一步提高图书出版单位队伍整体素质，评估图书出版单位从事主营业务的编校人员和营销、发行人员取得职业资格证书的情况。
3．编校人员职称。为使出版从业人员素质和结构适应出版业发展的新形势，评价图书出版单位编校人员中获得专业技术职称的情况。
4．从业人员受表彰情况。优秀人才是图书出版业发展的宝贵资源，为了更好地鼓励图书出版单位留住人才，发挥人才的作用，评价图书出版单位现有从业人员中曾获“全国劳动模范”、“新闻出版系统先进工作者（劳动模范）”、“韬奋奖”、“享受国务院特殊津贴”、“出版百佳工作者”、“中青年优秀编辑”和评估期间获得“中国出版政府奖─全国优秀出版人物奖”、“韬奋新人奖”等奖项的情况。
5.制度建设。为更好地发挥制度的保障作用，规范出版行为，评价图书出版单位规范管理、建章立制以及落实和执行的情况。
6．信息化及数字化建设。为更好地应对信息化时代对传统出版的挑战，提高现代先进技术的应用和现代化管理水平，促进数字出版的发展，推动多种媒体的互动和经营，衡量图书出版单位信息化和数字化建设及跨媒体出版的能力。
7．办公条件。为促进图书出版单位改善办公条件，确保正常出版，评估图书出版单位拥有固定办公场所和改善办公条件的情况。
8.单位受表彰情况。出版单位受到表彰反映了图书出版单位的整体实力及突出成绩，为鼓励先进，评估图书出版单位获得中国出版政府奖（先进单位奖）和新闻出版系统先进集体等受表彰的情况。
（三）资产运营能力
为确保国有资产的保值增值，使图书出版产业保持良好的发展势头，从净资产收益率、销售收入增长率、图书单品种平均利润、速动比率和主营业务销售收入等五个方面进行评估。
1．净资产收益率。为促进国有资产的保值增值，增强图书出版单位国有资产的增值能力，衡量图书出版单位图书的盈利能力。
2．主营业务销售收入增长率。为引导图书出版单位重视主业，以主业带动出版产业的发展，评估图书出版单位主营业务的销售收入增长情况。
3．图书单品种平均利润。为促进图书出版单位优化产品结构和增强图书选题策划能力出版适销对路的图书，衡量图书出版单位单品种图书的盈利能力。
4．速动比率。为增强图书出版单位抗风险能力，评估图书出版单位的偿还债务能力。
5.主营业务销售收入。为鼓励图书出版单位做大图书出版主营业务，评估图书出版单位主营业务的经营规模状况。
（四）违规记录。严肃出版纪律，规范出版行为，对出版单位违规情况进行考核评估。
1.违纪违规。反映图书出版单位在评估期内因违纪违规被查处的情况。
2. 降级项。为确保正确的图书出版方向，对图书单位出版有重大政治问题图书、有重大违规行为，或受到停业整顿处罚的，实行一票否决，作降级处理。
（五）附加项目
公益事业。为引导图书出版单位积极参与社会公益事业，强化出版单位的社会责任意识，评估图书出版单位参加社会公益事业的情况。
五、评估办法
(一)图书出版单位分类
为体现评估工作的科学性、公平性，增强图书出版单位之间的可比性，将图书出版单位划分为社科类、科技类、教育类、少儿类、文艺类、美术类、古籍类、大学类八个类别，分别按类进行评估。
各副牌社不单独评估。具体分类情况参见《全国经营性图书出版单位分类表》。
（二）评估等级
图书出版单位的评估分为四个等级，由高到低，分别为一级、二级、三级、四级。
1.评为一级的各类图书出版单位数量约占全国经营性图书出版单位总数的20％；
2.评为二级的各类图书出版单位数量约占全国经营性图书出版单位总数的30％；
3.评为三级的各类图书出版单位数量约占全国经营性图书出版单位总数的40％；
4.评为四级的各类图书出版单位数量的比例不超过全国经营性图书出版单位总数的10％。
(三)各类别图书出版单位等级比例
各类图书出版单位在各评估等级中的数量，原则上按照其类别所占全国经营性图书出版单位总数的比例确定。
（四）记分和排序
1．等级评估的最高分数为1000分（不含附加项目30分）。根据各项指标在图书出版中的不同作用，赋予不同的权重。详见《经营性出版单位等级评估指标体系》。
2．按照图书出版单位所得分数，按类别由高到低进行排序，并按上述第（三）款比例分别确定等级。
3、因出版有严重内容问题的图书或严重违规被处以停业整顿行政处罚的图书出版单位，直接作降两级处理。
（五）评估期限
对图书出版单位的等级评估每两年进行一次，实行动态评估。
六、组织领导
为使经营性图书出版单位等级评估工作顺利实施，设立经营性图书出版单位等级评估领导小组，由新闻出版总署领导担任组长，成员由总署有关司局及相关部门的负责人组成，负责整个评估工作的领导工作。评估领导小组下设办公室，设在图书出版管理司。
全国经营性图书出版单位等级评估具体工作委托中介机构进行。
各省级新闻出版局和解放军总政宣传部新闻出版局负责所辖出版单位材料审核及部分评估指标分值核定等相关工作。
七、评估程序
（一）经营性图书出版单位按照规定如实填报有关评估数据。
（二）地方和解放军系统的图书出版单位填报的数据分别报省级新闻出版局和解放军总政宣传部新闻出版局。省级新闻出版局和解放军总政宣传部新闻出版局经过审核并对部分项目进行初步计分后，报全国经营性图书出版单位等级评估领导小组办公室。
中央在京图书出版单位填报的数据报主管单位审核后，报全国经营性图书出版单位等级评估领导小组办公室。
（三）全国经营性图书出版单位等级评估领导小组办公室对各省级新闻出版局、解放军总政宣传部新闻出版局和中央在京图书出版单位主管单位报送的数据进行抽样检查。
（四）按照核定的经营性图书出版单位类别划分等级。
（五）评估结果在有关新闻媒体公示七个工作日。
（六）经全国经营性图书出版单位等级评估领导小组批准后，公布评估结果。
八、纪律要求
（一）各图书出版单位须本着诚实、守信、严肃、认真的态度如实填报有关评估数据。对弄虚作假、虚报数据的图书出版单位，一经发现，将给予严肃处理，并予以降级。
（二）评估工作要严格遵守等级评估的各项规定，坚持公平、公正、公开的原则，实施阳光评估。
九、有关政策
对被评为一级的100家图书出版单位，授予“全国百佳图书出版单位”的荣誉称号，并颁发荣誉证书或奖牌。
被评为一级的图书出版单位，在出版资源的配置上实行倾斜政策。
对被评为四级的图书出版单位，要求其主管、主办单位加强管理，促进其完善各项制度，改善经营管理，增强综合实力。
对少数综合排名靠后、经营管理不善、资不抵债、或有严重出版违规问题的图书出版单位，给予警示或托管；对连续两个评估期被警示的且不具备办社条件的图书出版单位，按行政和法律程序采取关、停、并、转等措施，直至取消其出版资格。
十、本办法自颁布之日起实施，由新闻出版总署负责解释。
新闻出版总署
二00八年六月二十日
工商行政管理机关查处案件中证据的审查判断及使用
李元邃
第—部分 证据的概念
什么是证据？在行政执法机关查处案件中，“证据”有其特定的法律含义，是指行政执法机关依法定程序收集，用来证明案件真实情况的一切事实。换句话讲，证据就是证明的根据，用以证明案件真实情况的一切事实，都是证据，也可以说是用己知的事实去证明未知的事实，前者(已知事实)是后者(未知事实)的证据，后者是前者的证明对象。
根据我国法律的规定[如《行政诉讼法》第五章和《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第十八条的规定]，证据必须经过查证属实或审查属实，并且由特定的机关依法收集认可的事实，才能作为定案的根据。依照这一法定精神，作为行政执法机关查处案件中的有效证据，具有以下特征。
一、客观性
证据是客观存在的事实，它是不依赖人们的意志而独立存在的，或者说作为证明案件事实的材料，必须是记载客观真实情况或反映客观真实情况的材料。任何主观想象、猜测或捏造的情况，都不能作为证据使用。
违法违章活动，总是在一定的时间、空间和条件下进行，不论当事人的违法行为是故意或过失，必然作用于客观外界和引起客观外界的变化，违法当事人销脏灭迹或狡赖、假供、伪证，也改变不了违法时留下的客观事实。办案人员可以凭借这些客观事实，查明案件的真实情况，作出公正合理的处罚。因此，证据的客观性是我国证据制度最本质的特征。
二、相关性(关联性)
客观存在的事实是多种多样的，并非所有的事实都能作为证据使用，只有那些与案件事实存在着联系的事实，才能作为证据使用，反过来讲，证据能起到证明案件真实情况的作用，因此，证据与案件事实存在着必然的联系。
我国的法律规定，对收集到的各种证据，必须经过查证属实，才能作为定案的根据，所谓查证属实，就是要求办案人员一定要查清证据是否确实是客观存在的事实，以及是否与案件事实存在着联系。
实际工作中，作为行政执法机关查处案件的有效证据，必须能够证明违法当事人的情节和事实，即这种违法和那种违法，以及违法情节轻重的事实，或者构成违法行为和不构成违法行为的界线区分，也要根据真正的事实来认定。与案件毫无关联或者表面上看似乎有联系，而实质上并没有内在的，必然的联系，也不能当作证据使用。
证据与案件事实之间存在着各种联系，常见的有：
1、有些证据是案件事实作用于某些人的感官或某些物品而形成的。如知情人的陈述，经济合同签订中所制作的文书。
2、有些证据反映了案件主要事实发生的原因。如销售假货当事人购买假东西出售。
3、有些证据反映案件主要事实的结果。如卖假酒使消费者食用后造成中毒或死亡。
4、有些证据反映案件事实发生的条件。如公司注册登记中申请人提供虚假证件、文件、委托书等。
5、有些证据是反映案件事实发生的环境和自然状况。如制造假货的现场。
三、法律性
又叫合法性，即证据的收集必须是合法的，必须是依照法定程序收集，并且符合法定形式要求的事实。
实际工作中，工商行政管理机关办案人员依法收集证据，就是指按《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第十六条到第二十五条的规定收集有关证据，特别强调在收集证据过程中严禁采用刑讯逼供、诱供、套供等不合法的手段收集证据。
四、目的性(准确性)
证据的收集具有明确的目的，即能够证明案件的真实事实。这就要求办案人员在收集证据过程中，所收集到的证据必须能够证明案件的事实，那些与案件无关、不能证明案件真实情况或内容含糊笼统的证明材料都不能作证据使用。
以上证据的四个特征，四者之间相互联系，缺一不可。在收集、审查、判断和使用证据时，必须全面掌握，正确运用。
第二部分 证据的意义
工商行政管理机关在查处案件中，证据占有很重要的地位。
证据是正确认识案件真实情况和使案件得于处理的基础和依据。工商行政管机关查处违法违章案件，从立案、调查、定性及处罚，都离不开证据。没有证据，就不能正确揭露、证明违法当事人的违法违章行为，证实当事人应得到的处罚。没有证据，整个办案过程就不能依次正常的进行，并最终达到查处的任务和目的，因此，证据问题通常被称为是办案活动中最重要、最实际、最关键的部分，是办案活动的中心问题。证据对办案机关正确实现办案任务，打击违法行为有着重要的意义。
一、证据是正确认定案件事实的根据和基础
办案机关为了正确查处案件，必须以事实为根据以法律为准绳。首先，必须查明案件的真实情况，而后才能在事实清楚的基础上正确适用法律，对案件作出处罚决定。其次，办案人员对其所承办的案件，必须经过调查证实和认定是否存在违法事实？谁违法？违反了什么法律法规？是利用经济合同进行欺诈或者制造、销售假冒伪劣商品？以及违法行为发生的时间地点及行为的动机、目的、后果、背景及其他条件等等。最后，掌握了客观实在的证据，尽管案件事实无法在当时的条件下原样重演或再现，也可以对它有个明晰的了解和正确的认识，这就要依靠证据，使已经发生过的案件事实的全部情景，准确无误地被人们认识和反映出来。
因此，由真凭实据认定了的案件事实，才具有客观真实性，任何时候都能站得住脚，经得住实践和历史的检验。
二、证据是与违法行为作斗争的锐利武器
在办案过程中，证据是揭露违法活动和证实违法活动的手段。
违法的当事人，大都以为自己的违法行为隐蔽,不会被察觉，存在侥幸心理,因而在调查询问和收集证据过程中，往往多方狡猾抵赖，不肯轻易供述违法事实，办案人员就只有正确运用证据，有力地揭穿其谎言，使其感到违法行为难以掩盖，不得不如实交待问题。
证据是正确定性处理案件的根据，要正确地定性处理，就必须首先运用证据，查清全部案情事实，然后以事实为根据，正确认定及运用相关法律、法规、行政规章，确定当事人的违法行为。是否具有从轻或从重的情节等，如果离开事实根据或者根本就没有证据材料作为根据，对法律、法规、行政规章理解得再深刻，执行的再坚决，也不能达到正确定性处理案件的目的，只有充分、确凿的证据，才能实事求是地得出当事人有无过错，以及对违法行为的性质作出正确的结论。
因此说，证据在查处案件中，对正确适用法律、法规、行政规章、合法的作出处罚起着决定性作用。
第三部分 证明对象
证明对象，是指办案机关在办理案件过程中，需要用证据来证明的案件事实(待证事实)，换句话讲，凡是案件中需要查明的事实都是证明对象。
明确案件的证明对象对于查处案件极为必要，这可以使办案机关的办案人员，在办案过程中始终目标明确，既不疏漏案件中必须查明的事实，也不为案件无关或枝节的事实所纠缠，集中精力，准确、及时地查明案件真实情况。案件事实主要包括两个部份，一是有关违法事实，其中主要是构成违法事实的要件，二是违法当事人的本身情况和违法后的表现，前者是基本证明对象，因为只有查明这些情况，才能正确解决当事人的行为是否违法?违反了什么法律、法规，行政规章的规定?是谁违反法律规定?应不应该依照法律、法规、行政规章的规定给予必要的处罚，追究责任?后者对于正确适用法律、法规、行政规章具有重要意义，所以也必须查明。
有关违法事实的构成要件，证明对象的范围，在具体案件中，在法律、行政法规、行政规章上没有具体的规定，实际上也不可能作出规定，因为，经济违法案件的情况是错综复杂的，多种多样的，每个案件要证明的事实又各有所不同或者各有侧重，实践证明，案件的证明对象一般有以下几个方面。
（一）违法活动是否已经发生。如有人举报甲公司侵犯乙公司的商标专用权，我们知道后，首先要了解甲公司是否印制过商标，印制的商标是甲公司的还是乙公司的，及印制的数量、用途等等。