机构监管部证券机构行政许可审核工作流程
中国证券监督管理委员会
关于修订《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》的函
机构部部函[2010]88号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为进一步规范证券机构行政许可审核工作，增强审核工作的公开性和透明度，提高审核工作的效率，保证审核工作质量，根据《证券法》、《行政许可法》和《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的规定，我部修订了《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》。现将修订后的《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》下发，请各局在证券机构类行政许可审核相关工作中参考，并做好辖区证券公司行政许可事项申请有关的指导、规范工作。
附件：《机构监管部证券机构行政许可审核工作流程》
二○一○年三月四日
机构监管部证券机构行政许可审核工作流程
一、收文
证券机构行政许可申请材料由办公厅受理处转送机构部综合处，由综合处登记后移交审核处。审核处文秘将行政许可申请事项录入审核处电子管理文档并将申请材料送交审核处处长。处长决定具体承办的审核及复核人员后，由文秘登记并分送申请材料。
二、受理
审核处审核人员自受理处出具申请材料接收凭证之日起，在规定时限内，依照行政许可事项申报材料目录及要求，对申请材料的齐备性（简易程序、复审程序除外）、申请人及其申请事项合规性进行审查，填写《受理审查表》，形成初步意见，提交机构部受理工作会议讨论，形成最终意见。
申请材料需要补正的，根据机构部受理工作会议讨论意见拟写具体补正要求,处长签字后，通过办公厅受理处告知申请人具体补正要求。收到申请人提交的补正材料后,是否受理仍需提交机构部受理工作会议讨论。
申请人未在30个工作日内提交补正材料,或者提交的补正材料仍不齐备或不符合法定形式的，决定不予受理申请，并说明不予受理的理由。申请材料齐备的，申请人及所申请事项合法合规的，决定受理申请。作出受理或不予受理申请的决定后，审核人员填写行政许可工作单交处长审查。
处长审查签字后，由文秘登记并报送机构部分管领导签批。分管部领导批准受理或者不予受理的决定后，由文秘登记并将行政许可工作单转送办公厅受理处，由受理处将受理或者不予受理的决定告知、送达申请人。
决定不受理申请的，留存一份申请材料复印件交综合处存档。
三、审核
审核人员依据法律、行政法规和证监会的有关规定，对行政许可申请事项进行审核，并在规定时限内完成审核报告初稿（包括签报、批复及审核表），交副处长或指定的人员复核。
申请事项需要申请人作出说明或者补充的，由审核人员将需说明或者补充的问题汇总后提出书面反馈意见。反馈意见经副处长、处长签字，报分管部领导签批后由办公厅受理处告知、送达申请人。
审核人员在书面反馈意见告知、送达申请人或完成审核报告初稿前，不得就申请事项私下与当事人接触。相关当事人对书面申请材料或者回复意见需要当面作出说明或者解释的，由处长指定两名以上审核人员在办公场所与当事人会谈。会谈应当做好会谈记录,审核人员及当事人予以签字确认。上市证券公司就有关事项前来沟通的，应当在收市后的时间进行。涉及需要停牌的事项，应当及时申请停牌。证券公司有关行政许可申请涉及上市公司的，比如上市公司投资入股证券公司，如有关事项构成上市公司需要披露的重大事项，上市公司应当做好信息披露工作，证券公司应当在收市后前来沟通，需要停牌的应当在上市公司停牌后再来沟通。
审核过程中，审核人员与相关证监局、机构部相关检查处保持有效沟通，及时掌握与申请事项相关的信息。申请事项需要相关证监局初审或者出具意见的，由审核人员联系相关证监局在规定时限内完成初审或者出具意见。审核处依据法定条件和程序，可以通过函证、查询、谈话、检查等方式对申请材料有关内容进行核实，必要时可以委托相关证监局进行现场核查。
申请事项涉及重大问题或者存在其它不确定情形的，由审核人员向副处长或处长提议召开审核处会议讨论，集体讨论形成处内初步审核意见。申请事项涉及相关专业问题的，经分管部领导同意后，可书面征询会内有关部门或者其他单位的意见。
四、审核工作会议及评审会
行政许可申请的审核报告初稿应当提交机构部审核工作会议审议，形成审核意见报部领导签批。
涉及业务创新、有疑难问题或者难以预估风险等需要专家评审的许可申请，审核报告初稿完成后，机构部委托证券业协会、证券交易所等行业自律组织推荐评审专家，召开专家评审会评议，或委托其组织专家评审，出具评审意见。审核处根据评审会结果形成审核意见，报部领导签批。
五、决定
审核人员在行政许可期限三分之二时间内完成行政许可签报，提出准予或者不予行政许可的建议。申请事项存在终止审查情形的，审核人员应当及时完成行政许可签报，提出终止审查的建议。申请事项存在中止审查情形的，审核人员应当及时完成行政许可签报，提出中止审查的建议；中止审查的情形消失的，应当及时起草行政许可的签报，提出恢复审查的建议。
行政许可签报经副处长、处长签字，由文秘登记后，送交综合处报请部领导签批。申请事项涉及会内其他部门的，审核处提出会签建议，报部领导同意后，由综合处将行政许可签报转送相关部门会签。
行政许可签报经部领导签批或者相关部门会签后，由综合处送办公厅，会领导签发准予或者不予行政许可决定或者终止审查通知。
六、督办
副处长、处长对审核期限即将届满的审核事项进行督办。文秘每周一将上一周未办结和已办结的行政许可事项进行统计、跟踪审核进程，汇总情况经处长审核后，送部领导及检查处。
综合处负责监督审核事项办理进程，对未能按期办结的审核事项重点督查，由审核处提交有关情况的书面说明，并向部领导报告。
七、公示
审核处指定人员应当依据法律、行政法规和证监会的有关规定，及时梳理行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本、证券机构行政许可审核工作指引等，报经处长签字，由文秘登记，送交综合处报请部领导签批后，由综合处在会外网公示。
审核处指定人员每周梳理证券机构行政许可申请、受理及审核情况，报经处长签字，由文秘登记，送交综合处报请部领导签批后，由综合处在会外网公示。
审核处指定人员按照规定程序，在规定期限内，将证券机构行政许可批复在证监会外网公示。
机构部可以根据证券机构行政许可审核工作的实际情况，对审核工作的具体流程予以调整。
附件：《机构监管部证券机构行政许可审核工作制度》
机构监管部证券机构行政许可审核工作制度
为规范证券机构行政许可审核工作，增强审核工作的公开性和透明度，提高审核工作效率，保证审核工作质量，根据《证券法》、《行政许可法》和我会的《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》的有关规定，制定本制度。
一、机构部受理工作会议制度
机构部不定期召开证券机构行政许可申请受理工作会议，就行政许可申请材料是否齐备、申请人及其申请事项是否合法合规进行集体讨论，形成意见，直接决定或补正材料，或受理申请，或不受理申请，提高审核效率，保证审核质量。
二、复核制度与双人审核制度
证券公司行政许可申请由一名审核人员审核。审核报告初稿完成后，由审核处副处长或者处长指定另一名审核员复核。
审核人员应当及时填写《中国证监会行政许可工作单》，妥善保管审核工作相关材料，认真制作审核工作底稿。
三、静默期制度
行政许可申请受理日至形成反馈意见或完成审核报告初稿（包括签报、审核表及批复）前为静默期。静默期内，审核人员不得就申请事项私下与当事人接触。确有面谈必要的，由副处长或者处长指定两名以上审核人员在办公场所与当事人会谈。会谈应当做好会谈记录,审核人员及当事人予以签字确认。上市证券公司就有关事项前来沟通的，应当在收市后的时间进行。涉及需要停牌的事项，应当及时申请停牌。证券公司有关行政许可申请涉及上市公司的，比如上市公司投资入股证券公司，如有关事项构成上市公司需要披露的重大事项，上市公司应当做好信息披露工作，证券公司应当在收市后前来沟通，需要停牌的应当在上市公司停牌后再来沟通。
四、回避制度
审核人员与当事人存在近亲属关系、或有其它利害关系可能影响公正审核的，应当回避。审核人员的回避，由处长决定；审核处副处长、处长的回避，由机构部领导决定。
五、保密制度
行政许可申请审核过程中，审核人员不得对外透露审核工作相关信息、进程；未经机构部领导批准，不得就审核事项接受记者采访，也不得在新闻媒体上对重大敏感问题发表议论。
行政许可申请事项涉及国家秘密、商业秘密以及个人隐私的，审核人员应当保密。
六、重大问题会议讨论制度
行政许可申请事项涉及重大问题，或者存在其它不确定情形的，由审核人员向副处长或处长提议召开审核处会议讨论，集体讨论形成处内初步审核意见。
七、会商会签制度
行政许可申请事项涉及其他部门的，应当会商或会签相关部门，会商会签时间计入审核期限。
八、沟通协调机制
行政许可申请事项涉及证券公司日常监管问题的，审核人员应当及时与相关证监局、机构部检查处沟通；行政许可申请事项需要证监局初审或者出具意见的，相关证监局应当在规定期限内完成初审或者出具意见。沟通、协调可以以电话、传真、电子邮件等方式进行，审核人员应当做好沟通记录，并作为工作底稿存档。
九、意见反馈制度
行政许可申请事项需要申请人作出说明或者补充的，审核人员应当将需说明或者补充的问题汇总后提出书面反馈意见。反馈意见经副处长、处长签字，报部领导签批后由办公厅受理处告知、送达申请人。
审核人员收到申请人回复材料后，认为确需由申请人作出进一步说明或者解释的，可以提出第二次书面反馈意见。申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，难以作出准确判断的，经证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数。
十、审核工作会议制度和评审会制度
行政许可申请事项初步审核完成后，应当提交机构部审核工作会议审议。
涉及业务创新、有疑难问题或者难以预估风险等需要专家评审的许可申请，审核报告初稿完成后，机构部委托证券业协会、证券交易所等行业自律组织推荐评审专家，召开专家评审会评议，或委托其组织专家评审，出具评审意见。
十一、限期办结制度
行政许可申请的审核期限应当严格执行《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》。
审核人员应当在规定期限内完成初审或者出具意见，并在规定期限内形成反馈意见或者完成初步审核，草拟初审报告（包括行政许可签报、批复及审核表）。
行政许可申请事项应当在规定期限内，作出准予或不予行政许可的决定。
十二、检查与监控制度
副处长、处长对审核事项负责督办。审核处文秘应当于每周一上午将前一周审核事项的工作进度分项汇总，经处长审核后分别提交机构部领导及各处。
审核处对审核工作纪律的执行情况每月开展自查，机构部不定期进行检查，坚决杜绝违反工作纪律的行为。
十三、公示制度
证券机构行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本、证券机构行政许可审核工作指引等，应当及时在会外网公示；证券机构行政许可申请、受理及审核情况，每周在会外网公示；证券机构行政许可批复应当按照规定期限及时在会外网公示，供申请人查阅。
十四、文档管理制度
证券机构行政许可实施过程中应当加强档案管理工作，妥善保管行政许可审核工作档案。行政许可审核工作档案包括内档和外档，内档为在审核过程中形成的相关材料以及工作底稿，外档为行政许可事项申报材料的原始资料。审核事项办结后，审核工作档案应当及时移交办公厅存档。
十五、持续监管主办制度
申请人所在地证监局作为持续监管主办证监局，负责落实审核事项中提出的监管要求。
申请人所在地证监局作为集合资产管理计划的持续监管主办证监局，承担集合资产管理计划等产品的监管责任；其他证监局作为协办证监局，负责监管辖区内相关代销网点的合规情况，并及时通报主办证监局。
关于进一步加强农产品等市场监管工作的意见
国家工商行政管理总局
关于进一步加强农产品等市场监管工作的意见
工商市字[2011]109号
各省、自治区、直辖市工商行政管理局：
近年来，各级工商行政管理机关在市场监管中努力做到监管与发展、与服务、与维权、与执法相统一，切实加强农产品市场监管工作，集中力量开展猪肉市场和“限塑”专项整治，积极推进创建“诚信市场”和“文明集市”活动，市场监管工作力度不断加大，市场监管制度得到进一步完善，市场秩序得到进一步好转。为深入贯彻落实全国工商行政管理工作会议精神，努力做到“五个更加”，现就充分发挥工商职能作用，进一步加强农产品等市场监管工作提出如下意见：
一、提高思想认识，进一步增强加强农产品等市场监管工作的紧迫感、责任感
近期，市场中出现了一些新问题：水果、蔬菜农药残留超标，含“瘦肉精”猪肉，超薄塑料购物袋，市场消费环境更加复杂，市场监管任务更加艰巨。新的形势对现阶段工商机关市场监管工作提出了新的要求，需要深入研究、积极作为，要从保障人民群众身体健康、维护社会和谐稳定的高度，充分认识到做好加强农产品等市场监管的重要性和紧迫性，切实增强大局意识、政治意识和使命感、责任感，把思想和认识统一到党中央、国务院对市场监管的重大部署上来，把行动统一到全国工商行政管理工作会议的要求上来，认真做好农产品等市场监管工作，进一步加大市场监管工作力度，创新市场监管工作机制，完善市场监管工作制度，提高市场监管工作效能，努力维护良好的市场秩序。
二、突出工作重点，进一步提高市场监管工作的针对性和实效性
（一）关于农产品市场监管工作
水果、蔬菜等农产品是广大人民群众的日常生活消费品，其质量安全事关人身健康、生命安全，要严格依照《农产品质量安全法》的有关规定，尽职尽责加强市场监管，做到不缺位、不越位，切实保障人民群众的消费安全。
1.依法行政，严格履职。《农产品质量安全法》第三条、《食品安全法》第七十七条明确规定了农产品质量安全的监管体制和职责权限，对于农产品的质量安全监管是品种监管，而不是分段监管。工商部门依据《农产品质量安全法》第三十三条、五十条及五十二条的有关规定，负责依据有关部门在市场内的农产品质量检测结果，对农产品销售企业及农产品批发市场中的农产品销售者销售质量不合格农产品的违法违规行为进行查处。
2.突出重点，强化监管。要加大对各类经营水果、蔬菜、禽肉等农产品批发市场、农贸市场、集贸市场的巡查力度，重点围绕农产品经营者的经营资格、经营行为等进行巡查；根据有关部门农产品质量的监督抽查结果，对农产品销售企业及农产品批发市场、农贸市场、集贸市场中的销售者销售的水果、蔬菜等农产品含有国家禁止使用的农药、兽药或者其他化学物质的，农药、兽药等化学物质残留或者含有重金属等有毒有害物质不符合农产品质量安全标准的，含有的致病性寄生虫、微生物或者生物毒素不符合农产品质量安全标准的以及其他不符合农产品质量安全标准的，按照《农产品质量安全法》等法律法规的有关规定进行处罚。要进一步贯彻国务院通知精神，加强市场价格监管，严格依照《价格法》等法律法规的规定，积极配合物价部门，严肃查处恶意炒作、串通涨价、哄抬价格、囤积居奇等不法行为，防止农产品价格过快上涨，切实保障群众基本生活。
3.优化服务，促进发展。要引导农产品市场开办者投资改造市场经营管理和服务的硬件设施，同时积极向当地政府建言献策，争取地方政府支持市场开办者对市场进行升级改造，不断提高市场的档次和水平；鼓励农产品批发市场和农贸市场与农产品生产企业、生产基地实行“场厂挂钩”、“场地挂钩”等制度，统筹农产品产区与销区的协调发展，减少农产品流通环节，努力降低农产品流通成本，切实稳定农产品价格。
（二）关于猪肉市场监管工作
猪肉质量直接关系到广大人民群众的身体健康，要进一步增强大局意识、政治意识和责任意识，把猪肉市场监管作为当前工作的重中之重，确保人民群众吃上“放心肉”，切实维护社会和谐稳定。
1.严格市场准入，规范经营主体。加大市场巡查力度，对各类经营猪肉的农产品批发市场、农贸市场、集贸市场进行重点清理检查，检查市场中猪肉经营者资格是否合法有效，对无照经营的，坚决予以取缔；对超范围经营的，认真进行查处；问题严重的，限期整改，直至吊销营业执照。
2.加强监管执法，规范经营行为。认真贯彻落实《农产品质量安全法》、《食品安全法》、《生猪屠宰管理条例》等法律法规，通过市场巡查、投诉举报、媒体反映等多种途径发现案件线索，加大案件查处力度，严厉查处猪肉经营户销售无检验检疫证明或者检验检疫不合格猪肉的违法行为。切实按照中央编办《关于进一步加强“瘦肉精”监管工作的意见》（中央编办发〔2010〕105号），严厉查处和打击经营含“瘦肉精”等不合格猪肉的违法行为。涉嫌犯罪的，一律按照国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，及时移交公安机关追究刑事责任，增强威慑力。
3.加强行政指导，落实管理责任。充分发挥行政指导高效、灵活、便民的特点，指导市场开办者及场内经营者认真落实经营管理责任。市场开办者要审查入场经营者的经营资格、猪肉进货渠道、检验检疫证明等，及时发现、制止和报告场内经营户的违法行为。强化场内经营者全面落实自律制度，督促场内经营者落实亮证亮照、挂牌经营制度，引导经营者完善“场地挂钩”、“场厂挂钩”等制度，确保质量安全。
（三）关于市场限塑整治工作
目前，一些地方的集贸（农贸）市场对“限塑令”的执行还不是十分到位，仍是限塑整治的薄弱环节，需要予以重点关注，坚持不懈地将市场限塑整治作为长期的任务抓紧抓好。
1.加强宣传教育，营造良好氛围。进一步改进宣传方式，形成强有力的正面引导。继续会同有关部门，做耐心细致的宣传教育引导工作，深入宣传不合格塑料袋对环境以及人体健康的危害，增强经营者执行“限塑令”的主动性、自觉性，引导消费者转变购物习惯，争取更广泛的支持配合，强化限塑工作的群众基础。
2.加强监管执法，严查违法行为。依法查处继续违规销售使用不合格塑料购物袋（特别是提供明显无合格标识的超薄塑料购物袋）行为，严厉处罚屡禁不止、不履行管理责任的市场开办者。在地方政府统一领导下，加强工作协调配合，建立联合执法、异地协查制度，及时互通监管执法信息，密切追踪源头和流向，强化限塑工作生产领域源头监管和全过程综合管理。
三、工作要求
（一）加强组织领导。要把加强农产品等市场监管工作作为当前工作的重中之重，抓紧抓实，抓出成效。结合本地工作实际，研究制定本地具体的工作方案，明确目标任务，落实责任分工，抓好组织实施。深入基层、市场，加强督查指导，确保各项监管措施落实到位。切实做好信息沟通，遇有重要情况和重大问题，及时报告当地政府和上级工商机关。
（二）加强教育学习。要加强执法队伍建设，积极组织开展对《农产品质量安全法》、《食品安全法》、《生猪屠宰管理条例》等法律法规和政策的学习，提高执法人员的素质，增强监管责任意识，提升依法行政和科学监管能力，努力建设一支政治上、业务上、作风上过硬的执法队伍。
（三）加强工作配合。要在当地政府的统一领导下，加强与农业、质检、商务、食药、公安等部门的协作配合，互通监管执法信息，加大联合执法、专项整治、监督检查工作力度，形成监管合力，提高监管效能。
国家工商行政管理总局
二〇一一年五月二十七日