上海证券交易所


上海证券交易所章程

（1999年4月修改稿）

第一章 总则
第一条 为建立公开、公平、公正和稳定、高效的证券市场，保护投资者的合法权益，促进社会主义市场经济的发展，维护证券市场的正常秩序，根据有关法律法规，制定本章程。
第二条 本所中文全称：上海证券交易所，英文全称：ＳＨＡＮＧＨＡＩ ＳＴＯＣＫ ＥＸ－ＣＨＡＮＧＥ，英文简称：ＳＳＥ。
第三条 本所是为证券的集中竞价交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章和政策规定的职责，不以营利为目的，实行自律性管理的会员制法人。
第四条 本所住所地在上海市浦东南路528号。
第五条 本所注册资本为人民币三亿元。

第二章 职能
第六条 本所职能包括：
（一）提供证券集中竞价交易的场所和设施；
（二）制定和修改本所的业务规则；
（三）接受上市申请，安排证券上市；
（四）组织、监督证券交易；
（五）按照会员的风险管理水平进行分类管理，并实施日常监管；
（六）对上市公司信息披露等行为进行监管；
（七）设立或参与设立证券登记结算公司；
（八）管理和公布市场信息；
（九）法律、法规规定的以及中国证监会许可或授权的其他职能。
制定和修改业务规则，由本所理事会通过，报中国证监会批准。

第三章 会员
第七条 申请成为本所会员，须同时具备下列条件：
（一）经中国证监会依法批准设立、具有法人地位的证券公司；
（二）具有良好信誉和经营业绩；
（三）组织机构和业务人员符合中国证监会和本所规定的条件，符合本所对技术风险防范提出的各项要求；
（四）承认本所章程和业务规则，按规定交纳会员费、席位费及其他费用；
（五）本所要求的其他条件。
第八条 具备前条规定条件的证券公司，在向本所提出申请并提供相应的申报文件，经理事会批准后，方可成为本所的会员。
本所接纳会员应当在决定接纳后五个工作日内向中国证监会备案。
第九条 本所会员享有下列权利：
（一）参加本所会员大会；
（二）选举权和被选举权；
（三）对本所事务的建议权和表决权；
（四）进入本所市场从事证券交易及享受本所提供的服务；
（五）对本所事务和其它会员的活动进行监督；
（六）在保留至少一个交易席位的情况下，可转让交易席位；
（七）其他相应的权利。
第十条 本所会员承担下列义务：
（一）遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；
（二）遵守本所章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议；
（三）派遣合格代表从事证券交易活动；
（四）履行对本所市场的交易及交收义务；
（五）保证投资者的合法权益；
（六）维护交易市场的稳定发展；
（七）按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；
（八）接受本所的监管；
（九）其他相关的义务。
第十一条 会员因下列事由之一，其会员资格将被终止：
（一）由会员提出申请，并经本所理事会批准；
（二）取得会员资格后三个月内未办妥入市手续或未开设本所业务；
（三）会员法人实体解散、被撤销或依法宣告破产；
（四）不符合本章程规定的会员条件；
（五）不能继续履行正常的交易及交收义务；
（六）其他违反国家法律、法规的行为。
第十二条 对违反本所章程、业务规则及其他有关规定的会员，本所可根据情节轻重给予下列处分：
（一）会员范围内通报批评；
（二）在中国证监会指定报刊公开批评；
（三）警告；
（四）罚款；
（五）限制交易；
（六）暂停自营业务或代理业务；
（七）取消会员资格。
以上处分可单处或并处。
本所终止或取消会员资格的，须经本所理事会讨论决定，并在决定后的五个工作日内向中国证监会备案。

第四章 会员大会
第十三条 会员大会由本所全体会员组成，是本所的权力机构。
第十四条 会员大会行使下列职权：
（一）制定和修改本所章程；
（二）选举和罢免会员理事；
（三）审议和通过理事会、总经理的工作报告；
（四）审议和通过本所的财务预算、决算报告；
（五）审议其他有关事项。
章程的制定和修改经会员大会通过后，报中国证监会批准。
第十五条 会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：
（一）理事人数不足本章程规定的最低人数；
（二）占会员总数三分之一以上的会员请求；
（三）理事会认为必要。
第十六条 会员大会主席由理事长担任，理事长缺席时，由理事长指定的副理事长或其他理事担任。
第十七条 会员向会员大会提交议案，须由占会员总数10％的会员联名提出，方可付诸审议。
第十八条 会员大会须有三分之二以上会员出席，其决议须经出席会议会员半数以上表决通过方为有效。
会员表决采用无记名投票方式，每一会员有一票表决权。
会员大会结束后十个工作日内，本所应当将大会全部文件及有关情况报中国证监会备案。

第五章 理事会
第十九条 本所设理事会，为本所的决策机构，每届任期三年。
第二十条 理事会具有下列职责：
（一）执行会员大会的决议；
（二）制定、修改本所的业务规则；
（三）审定总经理提出的工作计划及提议事项；
（四）审定总经理提出的财务预算、决算方案；
（五）审定对会员的接纳；
（六）审定对会员的处分；
（七）根据需要，决定专门委员会的设置；
（八）决定本所高级管理人员的奖惩；
（九）审议与监督本所风险基金的使用；
（十）会员大会授予的其他职责。
第二十一条 本所理事会由会员理事和非会员理事组成。
根据需要，理事会可设名誉理事。
第二十二条 会员理事应指派法定代表人或其他高级管理人员参加理事会。会员理事更换法定代表人时，应及时通知本所。
非会员理事不得在本所会员公司兼职。
第二十三条 本所理事会由七至十三人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一，不超过理事会成员总数的二分之一。
第二十四条 会员理事由会员大会在会员中选举产生，非会员理事由中国证监会委派。本所总经理为理事会当然成员。理事连续任职不得超过两届。
第二十五条 理事会设理事长一人，副理事长一至二人。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。
第二十六条 理事长负责召集和主持理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或其他理事代其履行职责。
理事长不得兼任本所总经理。
第二十七条 理事会会议至少每季度召开一次。理事会会议须有三分之二以上理事出席，其决议须经出席会议的三分之二以上理事表决通过方为有效。
理事会决议应当在会议结束后两个工作日内报中国证监会备案。
第二十八条 会员理事遇下列情况之一，经理事会审核同意，会员大会通过后，其理事资格终止：
（一）会员资格被终止；
（二）会员提出不再担任理事；
（三）不能正常履行会员义务，并对本所市场造成严重影响；
（四）因指派理事代表不符合规定，且拒不改派；
（五）会员有重大违法行为或严重违反本所章程、业务规则的行为；
（六）会员大会认定的其他情况。
第二十九条 非会员理事有下列情况之一的，理事会可以提请中国证监会终止其理事资格：
（一）被认定为证券市场禁入者；
（二）在本所会员公司兼职；
（三）严重违反国家法律、法规、规章、政策的有关规定；
（四）其他情况。

第六章 总经理
第三十条 本所设总经理一名，负责本所的日常管理工作，为本所法定代表人。设副总经理若干名，协助总经理工作。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。
总经理、副总经理任期三年。总经理连续任职不得超过两届。
第三十一条 总经理和副总经理由中国证监会任免。
总经理、副总经理不得由国家公务员兼任。
总经理、副总经理不得在任何营利性组织、团体和机构中兼职。
第三十二条 总经理具有下列职责：
（一）组织实施会员大会和理事会决议，并向其报告工作；
（二）主持本所的日常工作；
（三）决定本所的机构设置；
（四）聘任或解聘本所总经理助理、部门负责人及其他管理人员；
（五）代表本所对外处理有关事务；
（六）中国证监会授予的其他职责。
第三十三条 总经理离任时，本所理事会应当聘请地方审计局或者具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行总经理离任审计。本所聘请的审计机构应当报中国证监会认可。
第三十四条 本所中层干部的任免报中国证监会备案，财务、人事部门负责人的任免报中国证监会批准。
第三十五条 有公司法第五十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的高级管理人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾五年；
（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。
高级管理人员指本所的理事、总经理、副总经理和各专门委员会委员。

第七章 专门委员会
第三十六条 根据需要，经中国证监会同意，理事会可下设专门委员会。
各专门委员会的经费纳入本所的预算。
第三十七条 理事会设监察委员会，由三至五人组成，每届任期与理事会相同。
监察委员会对理事会负责，行使下列职权：
（一）监察本所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和本所章程、业务规则的情况；
（二）监察本所高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况；
（三）监察本所的财务情况；
（四）理事会授予的其他职责。

第八章 财务与会计制度
第三十八条 本所根据国家有关法律、法规、规章、政策和财务会计制度的规定，制定本所财务会计制度。
第三十九条 本所按国家有关规定编制经具有证券从业资格的会计师事务所审计的年度财务报告并在每一会计年度终了后三个月内向中国证监会提交该报告。
第四十条 本所从业务收入中按国家规定的比例提取风险基金。
本所从税后利润中分别依照国家规定或理事会决议按一定比例提取法定公积金、任意公积金和公益金。
第四十一条 本所按照国家有关法律、法规编制财务年度预决算。

第九章 解散与清算
第四十二条 本所遇有下列情况之一，经中国证监会审核同意，报国务院批准后，予以解散：
（一）不再具备法律规定的设立条件；
（二）会员大会决议解散；
（三）遇有不可抗力或意外事件，致使本所长时期无法正常运转；
（四）法律规定的其他原因。
第四十三条 本所解散时，按国家规定的程序进行清算。

第十章 附则
第四十四条 本章程如有未尽事宜或遇有关法律、法规修改，除依照国家有关法律、法规办理外，待会员大会召开时及时修改补充。
第四十五条 本章程的解释权属于本所理事会。
第四十六条 本章程经会员大会通过，报经中国证监会批准后生效，修改时亦同。



广东省佛山市人民政府办公室


印发佛山市安全生产责任制考核办法的通知
　

佛府办[2007]28号


各区人民政府，市有关单位:

《佛山市安全生产责任制考核办法》业经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到的问题，请直接向市安全生产委员会办公室反映。







二○○七年二月三日





佛山市安全生产责任制考核办法



为进一步落实安全生产责任制，加强安全生产管理，防止生产安全事故发生，促进我市经济快速、健康、协调发展和社会和谐稳定，市政府定期开展安全生产责任制考核。根据国家、省安全生产管理有关规定和《关于印发广东省安全生产责任制考核办法的通知》（粤府办〔2005〕10号）精神，结合我市实际，特制定本办法。

各区可结合本地实际，参照本办法制订对各镇（街道、经济区）及相关职能部门安全生产责任制考核办法。

一、考核对象

各区政府和市政府负有安全生产责任的部门（以下简称有关部门）安全生产第一责任人，即区政府和市政府有关部门主要负责人；各区政府和市政府有关部门安全生产直接责任人，即区政府和市政府有关部门分管安全生产工作的负责人（以下统称为安全生产责任人）。

二、考核内容

（一）对各区政府安全生产责任人考核内容

1、本区政府辖区内安全生产控制指标完成情况。包括本区政府辖区内道路交通事故死亡人数控制指标；工矿商贸事故死亡人数控制指标。

2、落实安全生产责任制情况。包括：制定安全生产规划、目标，并纳入国民经济和社会发展的总体规划；落实签订目标控制责任书情况；制定和落实行政问责制；建立和完善辖区安全生产责任体系、安全生产目标管理体系情况；制定安全生产考核办法、奖励措施情况；建立和落实安全生产会议制度，每半年至少组织一次政府工作会议，专题研究安全生产工作情况；建立和落实重大事故隐患举报、处理、监控制度，督促和组织有关部门对各类重大安全事故隐患进行整改；建立事故查处制度，及时组织开展事故调查处理，并在规定的期限内结案，严肃处理责任事故；安全生产责任人亲自督促和检查安全生产工作情况；积极参加市政府或市安委会安全生产会议情况等。

3、落实基础建设情况。包括：安全生产监管机构的设置、人员配备、装备落实情况；安全生产监管专项资金落实情况；加强信息系统建设情况；开展安全生产巡查和执法情况；建立和落实事故报告制度情况。

4、建立事故应急救援体系和安全保障情况。包括：每季度召开一次防范重特大事故会议，分析、布置、督促、部署本地区防范重特大事故工作；制订重特大事故的应急救援预案；事故应急救援，妥善处理善后工作，减少事故造成的损失情况等。

5、开展安全生产专项整治情况。包括：开展专项整治工作情况；对检查出的重大安全隐患进行整治整改情况。

6、开展安全生产宣传教育情况。包括：制订年度安全生产宣传教育活动的方案、计划；成立组织机构；保障宣传教育经费；组织具体的活动内容等情况。

7、落实上级关于安全生产督办的事项。包括：国家安全生产监督管理总局指令督办的事项，省人民政府或省安委会（办）、省安监局交待督办的事项，市人民政府、市安委会（办）交待督办的事项。

（二）对市政府有关部门安全生产责任人考核内容

1、部门安全生产责任制考核依据《佛山市有关单位安全生产职责规定》（佛府办〔2006〕86号）的有关内容进行考核。

2、安全生产责任人为落实本部门安全生产监管职责所采取的措施。其中，对市安监局、公安局、建设局、规划局、交通局、质监局、农业局、教育局、经贸局、公用事业局、国土资源局和佛山市海事局等部门安全生产责任人的考核内容包括：

（1）完成控制指标情况：对有安全生产控制指标或监管任务的部门，考核指标和监管任务的完成情况。

（2）落实责任制情况：是否把安全生产列入本部门的重要议事日程；是否研究制定本部门职责范围内的安全生产工作计划；是否建立和落实安全生产责任制和奖惩制度，明确各级领导和有关人员的安全生产职责，并作为考核有关领导政绩的重要内容；是否定期分析职责范围内的安全生产形势，并检查、指导、督促监管范围内的部门、下属机构、单位和分管行业的企业做好安全生产工作。

（3）专项整治情况：是否按有关规定落实年度安全生产专项整治；是否认真落实专项整治的整改措施并取得成效等。

（4）开展安全生产宣传教育情况：是否制订年度安全生产宣传教育活动的方案、计划；是否落实保障安全生产宣传教育经费；是否组织开展安全生产宣传活动。

安委会其余部门参照上述内容，由市安全生产委员会办公室会有关部门结合该部门职责情况相应调整考核内容。

三、组织实施

安全生产责任制考核采取自评考核和组织考核相结合的方式进行，原则上每年3月份对各区政府和市有关部门组织对上年度安全生产责任制进行年终考核，由市政府统一部署，市安全生产委员会办公室具体组织和实施。

（一）自评考核

每年在组织安全生产责任制考核前，由安全生产责任人认真总结本地区（或分管职责范围）内安全生产工作情况，对照考核内容及各自相关职责，进行自评考核，并撰写述职报告，其中直接责任人的自评情况，需经第一责任人审核。安全生产责任人的述职报告和自评考核表，须在考核前20天报市安全生产委员会办公室，市安全生产委员会办公室汇总后报市政府。

（二）年终考核

在各有关单位自评考核的基础上，由考核组根据考核方案到相关单位进行考核检查,也可视情进行抽查考核。

1、考核组织实施单位提出年度考核计划及考核方案，报市政府同意后实施。考核组由市安全生产综合管理部门、监察部门、人事部门和市总工会等单位组成。

2、考核组要提前2个月通知被考核单位及其安全生产责任人。

3、考核组应认真听取被考核人的述职，现场了解情况，查阅有关资料和记录，召集有关部门人员召开座谈会，广泛听取群众意见。

4、考核组要与被考核人当面交流考核情况，提出整改意见，并报考核组织实施单位。

5、考核不合格的或辖区（分管职责范围）内存在重大事故隐患的被考核人，要在1个月内制订并落实整改措施，并将整改情况报送考核组织实施单位。

6、考核组织实施单位要在考核结束后１个月内，向市政府报告考核情况，并将考核报告有关情况通报到被考核单位。

7、考核组织实施单位要根据当年度安全生产工作实际情况制定考核方案，明确安全生产考核评分标准，确保安全生产责任制考核公开、公正、公平进行。

（三）平时考核

安全生产考核坚持平时动态考核与实际考核相结合，将各区、市有关部门平时开展安全生产工作情况纳入年度安全生产考核的重要内容。

1、是否按规定时限和质量要求完成国家安监总局、省、市人民政府和省、市安委会（办）交办的督办事项。

2、是否落实国家、省、市政府和省、市安委会关于安全生产的会议指示精神。

3、是否按规定要求和时限上报省、市安委会通知交办的安全生产书面报告（总结）、安全生产有关数据等事项。

四、考核评价

根据年终考核和平时考核情况评定单位年度安全生产总成绩。年度考核总成绩由年终考核成绩和平时考核成绩相加得出，并将考核成绩作为考核通报的重要内容进行通报。考核成绩优秀的，市政府依据有关奖励办法实施奖励；考核不合格的，予以批评或行政问责。