上海证券交易所


关于发布《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》的通知


　　为规范证券上市、暂停上市及终止上市的审核工作，本所制定了《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》，现予以发布，并自发布之日起施行。
　　上海证券交易所
　　二OO六年六月十二日





上海证券交易所证券上市审核暂行规定

第一章 总则

　　第一条 为规范上海证券交易所（以下简称本所）证券上市审核工作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所企业债券上市规则》（以下简称《企业债券上市规则》）及其他相关规则，制定本规定。

　　第二条 下列事项的审核适用本规定，本规定未作规定的适用《股票上市规则》、《企业债券上市规则》及其他相关规定：

　　（一）股票、企业债券、公司债券的首次上市；

　　（二）被暂停上市的股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的恢复上市；

　　（三）股票、企业债券、公司债券、可转换公司债券的暂停上市、终止上市；

　　（四）本所办理的其他证券上市、暂停上市、恢复上市及终止上市。

　　第三条 本所设立上市委员会，对前条规定的事项进行审核。本所根据上市委员会的审核意见，作出审核决定。

　　上市委员会审核时，可以采用召开审核会议、直接进行通讯表决或者其他方式进行。

　　第四条 上市委员会委员以个人名义独立履行职责，不受任何单位和个人的干涉。


　　第二章 上市委员会

　　第五条 本所从符合条件的会计、法律及相关领域的专家、其他组织的专业人士中聘任上市委员会委员，并对外公布。

　　第六条 上市委员会委员每届任期2年，任期届满，可以连任。

　　本所根据需要，可以调整委员每届任期和任职届数。

　　第七条 上市委员会委员应当具备下列条件：

　　（一）熟悉有关证券法律、行政法规和国家政策；

　　（二）熟悉证券相关业务和本所业务规则；

　　（三）在所从事领域内有良好声誉，没有受到刑事、行政处罚和相关自律组织的纪律处分；

　　（四）坚持原则、公正廉洁、严格守法；

　　（五）本所要求的其他条件。

　　第八条 上市委员会委员履行职责时，应遵守下列规定：

　　（一）勤勉尽责，以审慎的态度，全面审阅相关材料；

　　（二）按要求参加审核，根据法律、行政法规和本所规则要求，独立发表意见，行使表决权；

　　（三）不得接受与审核事项有关的单位或人员的馈赠，不得私下与上述单位或人员接触；

　　（四）保守在履行职责时接触的国家机密和有关单位的商业秘密，不得对外透露有关会议的情况；

　　（五）不得利用在履行职责时获取的非公开信息，为本人或他人谋取利益；

　　（六）本所规定的其他要求。

　　第九条 上市委员会委员有下列情形之一的，本所予以解聘：

　　（一）不符合本办法第七条规定的条件的；

　　（二）违反本办法第八条规定，情节严重的；

　　（三）任期内两次以上无故不参加审核的；

　　（四）本人申请辞去委员职务的；

　　（五）本所规定的其他情形。

　　第十条 每次审核时，本所在上市委员会委员中选定7名委员参加审核，实际参加审核的委员不得少于5人,其中有一名法律和会计专业人士。

　　第十一条 经本所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，可能影响其公正履行职责的，应当及时申请回避。

　　第十二条 上市委员会工作小组（以下简称工作小组）设于本所上市公司部、债券基金部，负责办理下列具体事务：

　　（一）接受首次上市申请材料；

　　（二）确认选定的委员能否参加审核；

　　（三）向委员送交审核材料；

　　（四）参加审核会议，制作会议记录；

　　（五）制作审核决定书，并送达申请人；

　　（六）上市委员会要求办理的其他事项。


　　第三章 审核程序

　　第十三条 发行人按照本规定第二条第（一）、（二）项规定提出上市或恢复上市申请的，应按《股票上市规则》、《企业债券上市规则》等规定，向本所提交相关材料。

　　第十四条 在本所上市的证券出现暂停上市、终止上市情形的，由本所相关业务部门提出处理建议，提交上市委员会审核，并通知发行人。

　　第十五条 发行人认为本所对外公布的上市委员会委员中，有与首次上市或恢复上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在向本所提交相关申请材料的同时提交书面回避申请，并说明理由。

　　发行人认为本所对外公布的上市委员会委员与暂停上市、终止上市审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应在收到本规定第十四条规定的通知之日起3日内，向本所送达书面回避申请，并说明理由。

　　相关委员是否回避，由本所审核决定。

　　第十六条 工作小组在审核前，将相关材料送交参加审核的委员审阅。

　　第十七条 被指派参加审核的委员如发现存在应当回避的情形，或因特殊事由不能参加审核的，应当在审核前通知工作小组，并提交书面申请及理由。本所可在核实后对参会委员作相应调整。

　　第十八条 上市委员会审核时召开审核会议的，会议由本所从参会委员中指定的会议召集人主持。会议审核按照下列议程进行：

　　（一）出席会议委员达到规定人数后，委员填写是否存在与申请人事先接触或是否存在回避事项的有关说明，交由工作小组核对后，召集人宣布会议开始并主持会议。

　　（二）召集人组织委员对审核事项逐一发表个人审核意见。

　　（三）召集人总结委员的主要审核意见，形成审核会议对审核事项的审核意见。

　　（四）委员对审核会议记录、审核意见记录确认并签名。

　　（五）委员进行投票表决。

　　（六）工作小组负责监票及统计投票结果。

　　（七）召集人宣布表决结果。

　　（八）委员在审核会议表决结果上签名。

　　第十九条 参加审核的委员认为有必要的，可以要求本所通知申请人接受询问，或者要求本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见。

　　第二十条 上市委员会对审核事项只进行一次审核。如发现存在尚待核实的重大事项或其他严重影响委员正确判断情形，经参加审核的过半数委员同意，可对该审核事项暂缓表决一次。

　　第二十一条 审核事项的表决采用记名投票方式，参加审核的委员每人享有一票表决权。审核决议须由参加审核的三分之二以上委员表决通过方为有效。

　　第二十二条 本所在《股票上市规则》、《企业债券上市规则》规定的期限内，对本规定第二条规定的审核事项作出决定。其中发行人按本所要求提交补充文件的时间、因委员回避而调整会议日期的时间以及本所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见的时间，不计入本所作出有关决定的期限内。

　　第二十三条 申请人或相关中介机构及其代表人在提交相关材料中或接受询问时，存在虚假、误导性陈述或隐满重要事实的，本所将根据有关规定，视情节轻重，予以通报批评或公开谴责。

　　第二十四条 证券发行人不服本所作出的决定，可以在规定的时间内向本所复核委员会申请复核，复核期间本所决定不停止执行。


　　第四章 附则

　　第二十五条 本规定由本所理事会审议通过后生效，修改时亦同。

　　第二十六条 本规定自发布之日起施行。


卫生部


卫生标准管理办法

1981年3月26日，卫生部

第一章 总 则
第一条 卫生标准规范（以下简称标准）是国家一项重要的技术法规，是进行预防性和经常性卫生监督的重要依据。加强标准的建设，充分发挥标准的作用，有利于广大群众的劳动、工作、学习和生活，对于保障人民身体健康，提高劳动效率，保证和提高生产建设的质量，促进现代化建设，都具有重要意义。为进一步搞好卫生标准的管理工作，根据《中华人民共和国标准化管理条例》和其它有关的规定，特制订本办法。
第二条 对影响人体健康的有毒有害因素，都应逐步制订标准。

第二章 标准的分级、制订和修订
第三条 标准分为国家标准、部标准、地方标准三级。下级标准不得与上级标准相抵触。
国家标准是指对保障人民健康、促进生产发展有重大意义，而必须在全国范围内各部门、各地区统一执行的标准。
部标准是指全国性的专业范围内统一执行的标准。
尚未制订国家标准和部标准的，或本地区有特殊需要的，可制订地方标准。
第四条 根据需要，全国卫生标准技术委员会可提出和发表参考标准，供参照使用。经修改、补充，按审批程序进行审理后，参考标准可转为正式标准。
第五条 制订或修订标准的原则，是在保障健康的前提下，做到经济合理，技术可行。
第六条 制订或修订标准，应采取现场与实验室相结合的方法，取得充分的科学依据，包括利用国内外的资料，和进行必要的现场调查或实验研究。
第七条 制订或修订标准，应同时提出相应的测试方法和说明。
第八条 对外国的标准，经过具体分析或进行必要的验证，符合我国实际情况的，可积极采用。
第九条 根据科学、技术和经济的发展，标准要适时进行修订。一般每隔三至五年复审一次，分别予以确认、修订或废止。
第十条 研究制订标准的规划和计划，应列入各级科学技术研究和卫生事业的规划和计划，并给予必要的经费和物资条件上的保证。

第三章 标准的起草、审批和发布
第十一条 制订或修订国家标准和部标准的工作计划和科研规划，由卫生部统一下达。
第十二条 国家标准和部标准，并未批准前，按其编制程序分为：
1．起草完毕后供征求意见用的稿件，称为国家标准草案（征求意见稿）。
2．经征求意见并讨论修改后，称为标准草案（送审稿）。
3．修改稿经审核修订定稿后，称为国家标准草案（报批稿）。
第十三条 根据制订或修订标准计划的安排，负责起草单位会同参加单位（必要时组成起草小组），进行调查研究、试验验证，提出草稿和草稿说明书，发送有关单位征求意见。
第十四条 负责起草单位对修改草稿的意见，进行综合研究，复核试验，必要时召开小型审稿会，提出国家标准草案（送审稿）和修改说明。
第十五条 送审稿经归口单位审核，报全国卫生标准技术委员会或其分委会审查，经讨论通过后，提出国家标准草案（报批稿）和编制说明。说明应包括制订或修订标准的目的、意义，编制工作简况，提出容许浓度或技术指标的依据，现场资料和实验报告，技术审查的结论，对主要意见的处理情况，等等。
第十六条 根据《中华人民共和国标准化管理条例》第十三条的规定，国家标准或部标准，由卫生部或卫生部会同国务院有关部门审批、发布。关于食品卫生标准的审批、发布，按《中华人民共和国食品卫生管理条例》的规定执行。
第十七条 地方标准的编审、报批和发布程序，由省、市、自治区卫生主管部门自行规定。地方标准应报卫生部备案。
第十八条 任何单位、团体和个人都可提出标准草案建议稿。按标准编审程序进行审理。
第十九条 标准的解释，由标准的审批、发布机关或由其指定的单位负责。

第四章 标准的贯彻与监督
第二十条 标准一经批准发布，就是技术法规。各级有关生产、建设、设计、文化教育部门和企业、事业单位，都必须贯彻执行。任何单位，不得擅自更改或降低标准。贯彻标准确有困难者，要说明理由，提出暂缓执行的期限和贯彻执行的措施报告，经上级地方卫生主管部门审查批准，报发布标准的部门备案。
第二十一条 贯彻标准所必需的物质技术条件，上级主管部门应予保证；重大的，应纳入各级技术措施计划。
第二十二条 各级卫生行政部门，应责成有关卫生专业机构，对标准的贯彻执行情况，实行预防性和经常性的卫生监督。
凡不符合标准要求而又坚持不改的，要根据情节轻重，分别予以批评、处分、经济制裁，直至追究法律责任。

第五章 附 则
第二十三条 本办法的解释，由卫生部负责。
第二十四条 国家标准和部标准的编写方法，由卫生部另订。