专利权的集中保护

华东政法学院 吕振军


●加入世贸组织后，与外国企业对于专利权保护的关注和采取措施的力度相比，我国企业在这方面的意识和手段还很落后

●我国专利权保护难度较大的原因在于创新主体的观念不强和经济实力不足，缺乏规模效应

●建立专利权保护基金是加强我国专利权保护和促进专利权向生产力转化的便捷路径

在世界贸易组织的推动下，我国知识产权保护的法律制度已基本与国际接轨。国家对于知识产权的关注和保护极大地调动了人们知识创新的积极性。数据颇能说明问题，1999年，国家知识产权局共受理专利申请134239件，比上年增长了12250件，增长率为10.0％。其中，国内申请109958件，国外申请24281件，分别占当年总量的81.9％和18.1％。在全部申请中，发明专利为36694件，实用新型专利申请为57492件，外观设计专利申请为40053件，分别占当年总量的27.3％，42.8％和29.8%，分别比1998年增长2.0%，11.9％和15.7％。截止2002年3月31日，我国的专利申请累计已超过１２０万件。

专利权保护分为国内保护和国际保护。国内保护一般通过国家立法来规范，而国际保护则由国家间缔结的条约来实现。我国于1984年3月19日正式成为《保护工业产权巴黎公约》的成员国。《巴黎公约》对于专利权人的重要意义在于国民待遇和优先申请权两个方面。在专利权保护方面，国民待遇的含义是，成员国必须在法律上给予其他成员国的国民以本国国民所享有的同样待遇。依照《巴黎公约》规定，已经在一个成员国提出专利的申请人，再向其他成员国提出同样内容的申请的，在规定期间内（发明和实用新型12个月、外观设计为6个月）应享有申请日上的优先权利。这就是说，发明人在后一个国家提出申请就像他在第一次申请的同一日提出的。这样，申请人的后一个申请与其他人在上述期限内提出的申请相比具有优先的权利。可见优先权的行使是专利权人获得当事国专利权保护的条件。但在我国，由于种种原因，专利权人在国内获得专利申请后，并未在公约规定的期限内到其他缔约国行使自己的优先权，这样就使得该专利在其他缔约国内丧失新颖性，得不到这些国家的保护。美国专利与商标局2000年的一份统计报告显示，近15年来中国大陆向美国申请的专利总数仅为100件左右，而台湾省现在向美国一年的申请都超过一万件。和我国在美专利申请数相并列的是欧洲列支顿士登，而这个国家只有33万人口。这说明我国在专利权的国际保护方面的观念方面有待增强。

在知识经济时代，企业与企业之间的竞争日趋激烈，而这种竞争最根本在于以专利产品和技术为代表的知识产权的竞争。无庸置疑，我国企业在专利产品与技术的开发和保护方面面临严峻的考验。与外国企业对于专利权保护的关注和采取措施的力度相比，我国企业在这方面的意识和手段还很落后。DVD风波为我国的企业上了生动的一课，一方面我们要拥有自主专利产权，另一方面我们要借鉴国外企业保护专利权的经验。

加入世贸组织后，我国企业从前大规模侵犯知识产权的时代已成为过去，而自主知识产权的时代正在来临。企业要获得自主专利产权从内部来说，要加强技术创新；从外部来看，关键是要加强专利权的国际保护。同时，国家在设计专利权的保护制度时应当考虑有利于专利产品或技术向生产力转化。如果专利保护制度不能促进专利的生产转化，专利权的价值实现困难重重，显然对专利权人的创新积极性是一种打击，这与专利权的保护的初衷相违背。我国的专利保护制度虽然与国际接轨，但是由于对我国具体国情缺少研究，因此导致了专利的保护与生产力转化严重脱节。“科学技术是第一生产力”，但是，科学技术不会自动转化为生产力。因此，要保护我国的自主专利，最为根本的是在专利保护的制度方面要有创新。

我国专利权保护难度较大的原因在于创新成果分散和创新主体的经济实力不足。从国外经验来看，企业本身是技术创新和知识产权保护的主体。如韩国的著名企业三星电子公司和LG公司的专利申请量每年都在5000件以上，日美等跨国公司每年的专利申请量以万计。而我国企业平均年专利申请量计算则非常少，即使是国内申请最多的企业，其年申请量也仅仅是数百件，有不少企业的申请量至今仍是零。此外，据2001年的统计，我国国内专利申请仍是非职务发明创造占多数，企业专利申请所占比例还不到全部的三分之一。我国的知识产权创新主体以民营企业和个人为主，这为我国的知识产权保护带来了难度。首先是观念问题。在国外，知识产权是企业发展的“命根子”，受到企业严密地保护。相比之下，我国不少企业和个人对知识产权保护的重要性还缺乏足够的认识，保护意识不强。一方面，我国的市场经济体制尚未完全建立，市场的竞争活力未得到体现，人们缺乏压力和紧迫感。另一方面，我国侵犯知识产权成风，侵权人往往得不到制裁，也影响了人们专利保护的积极性。其次，我国民营企业和个人缺乏相应的经济实力来保护他们的权利。在我国现阶段，民营企业在投资融资方面受到诸多限制，风险投资市场也未形成，这些都制约着创新成果的法律保护。再次，我国知识创新成果分散在企业和个人等众多的主体当中，这使得创新成果的保护成本较高。这与国外的大企业专利权保护的规模效应形成反差。

我国专利权保护制度的改进只能立足于我国的实际国情。如前分析，我国专利权保护的难度在于成本较高，资本要素和知识要素的结合较为困难，这无疑是我国生产力进一步发展的桎梏。要解决这个问题，关键是要建立专利权交易市场。有市场才会有交易，有了交易专利权才能向现实生产力转化，才能实现资源的优化配置。在日本已有专利权证券化的倾向，这种权利的证券化无疑能吸引众多的眼球和风险资金，从而为专利权的保护与生产力转化找到捷径。这种方法对我国有重要的借鉴意义。结合我国的国情，应当建立一种专利权保护基金，这种基金的筹集可以通过二板市场来筹集。基金主要有两大功能：一是代理专利权主体进行国内与国际的专利申请。基金通过专业人士对委托人提出的产品或技术进行评估，确定是否代理申请。申请费用以及年费由基金来承担，但可以向委托人收取象征性的费用，收益由基金和专利权人按一定比例分成。二是进行风险投资。基金如果看好一些专利技术，可以通过投资来获得独占性的转让权，然后通过对专利技术的转让实现其投资的增值。

可以预期，专利权保护基金的建立将为我国专利产品或技术寻找到广阔的市场，是加强专利权保护和促其向生产力转化的便捷路径。



华东政法学院 吕振军

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劳动部


中华人民共和国劳动部关于颁发劳动部组织简则和省、直辖市、市劳动厅、局组织通则的通知

1956年10月18日，中华人民共和国劳动部

兹将劳动部组织简则和省、直辖市、市劳动厅、局组织通则发给你们。劳动部组织简则业经国务院（56）国议齐字第76号文批准施行。省、直辖市、市劳动厅、局组织通则业经国务院原则批准并令发布试行（同前文），请即根据这一通则并结合当地具体情况拟定你省、市的组织机构和工作细则，报请人民委员会批准施行，并报本部备案。关于劳动部所属局改用新印章的问题，另行通知。

附一：中华人民共和国劳动部组织简则

第一条 中华人民共和国劳动部组织简则，根据中华人民共和国国务院组织法第二条制定。
第二条 劳动部是国务院统一管理全国劳动工作的机关，它领导地方劳动部门的工作，监督和指导国务院所属各部门的劳动工作，并且通过地方劳动部门监督和指导各国营、地方国营、合作社营和公私合营企业、事业的劳动工作。
第三条 劳动部的任务和职权如下：
（一）遵照国务院的指示，拟制有关重大劳动工作问题的计划、法规、决议和命令草案，并且对劳动工作的某些法规、决议和命令提出修改或废除的意见；
（二）在自己的权限内，发布有关劳动工作的命令、指示和规章，这些命令、指示和规章，各级劳动部门、各有关部门和企业、事业单位必须遵守和执行；
（三）审查国务院各部门、各省、自治区、直辖市人民委员会和各省、自治区、直辖市劳动部门有关劳动工作的决议、命令和指示，对各部门、各级人民委员会有关劳动工作的不适当的决议、命令和指示，可以向国务院提出改变或撤销的建议，对地方劳动部门不适当的命令和指示，有权改变或撤销；
（四）检查国务院各部门、各级人民委员会和它的各工作部门及企业、事业单位对有关劳动工作的政策、法律、法令、决议、命令和指示的执行情况，并且监督它们贯彻实现；
（五）管理工资工作：研究改进工资制度，审查国务院各部门和各省、自治区、直辖市的调整工资方案，并且监督它们改进所属单位的工资工作；
（六）监督或管理工业、建筑、交通运输企业劳动力的招用调配工作，并且监督或管理其他企业、事业和有关单位劳动力的招用工作；
（七）管理技术工人培养训练工作：审查技术工人培养训练计划，审查或批准工人技术学校的开办和停办，以及它的教学计划、教学大纲和教材，并且指导它的教学方法；

（八）管理劳动保护工作：监督检查国民经济各部门的劳动保护、安全技术和工业卫生工作，领导劳动保护监察机构的工作，检查企业中的重大伤亡事故并且提出结论性的处理意见；
（九）监督检查地方各级劳动部门对国营、地方国营、合作社营、公私合营企业的劳动争议的调处工作以及内部劳动规则、集体合同、劳动合同的审核、备案工作；
（十）监督检查地方各级劳动部门对失业工人的登记和就业工作；
（十一）组织有关劳动业务中专门问题的科学研究工作；
（十二）办理劳动工作干部学校；
（十三）编译出版有关劳动问题的书刊资料。
第四条 劳动部设部长一人领导全部工作；设副部长和部长助理若干人，协助部长工作。
第五条 劳动部设立下列工作机构：
办公厅，
工资局，
劳动力调配局，
技术工人培养训练局，
劳动保护局，
锅炉检查总局，
干部司，
编译出版室。
各厅、局、司、室按照需要，经部长批准可以设立处、科、室，分别管理各项业务。
第六条 劳动部各厅、局、司、室分别设主任、局长、司长一人，副主任、副局长、副司长若干人，并且可以按照需要配备其他工作人员。
第七条 劳动部部务会议，由部长召集，每两周开会一次，必要时可以随时召开。
第八条 本简则经国务院批准后施行，修改时同。

附二：省、直辖市、市劳动厅、局组织通则（草案）

第一条 省、直辖市、市劳动厅、局组织通则，根据中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民委员会组织法第三十一、三十二、三十九、四十各条及中华人民共和国劳动部组织简则制定。
第二条 省人民委员会设劳动厅（局），直辖市、市人民委员会设劳动局（劳动工作不多的市可以设劳动科）。省、直辖市、市（以下简称省、市）劳动厅、局是省、市人民委员会统一管理本行政区域内劳动工作的机关。省、直辖市劳动厅、局受省、直辖市人民委员会领导，并且受劳动部领导；市劳动局受市人民委员会领导，并且受省劳动厅（局）领导；省、市劳动厅、局领导下级劳动部门的工作。
第三条 省、市劳动厅、局的任务和职权如下：
（一）根据法律和法令、人民委员会的决议和命令、上级劳动部门的命令和指示，拟制有关地方劳动工作问题的计划、决议和命令草案，报请人民委员会制定发布，并且在自己的权限内发布有关地方劳动工作具体措施的命令和指示，这些计划、决议、命令和指示，下级劳动部门和有关企业、事业单位，必须遵守和执行；
（二）管理本地区的工资工作，审查地方企业、事业主管部门改进工资工作和调整工资的方案，监督和指导当地各企业、事业单位和有关部门贯彻执行有关工资方面的政策、法律、法令、决议、命令和指示，审查当地国营企业、事业单位关于执行上级调整工资方案的措施计划；
（三）管理地方工业、建筑、交通运输企业劳动力的招用、调配工作，协助上级管理当地国营工业、建筑、交通运输企业劳动力的招用、调配工作，管理当地其他企业、事业和其他有关单位劳动力的招用工作，监督上述企业、事业及有关单位贯彻执行有关劳动力的招用、调配方面的法令、决议、命令和指示；
（四）监督企业单位和工人技术学校贯彻执行国家培养训练技术工人的计划和各项规章、制度，并且根据需要举办工人技术学校、工人技术训练班和进行委托培养训练技术工人的工作；
（五）监督企业单位和它的主管部门贯彻执行有关劳动保护方面的法令、决议、命令和指示，领导劳动保护监察员的工作，检查和协助上级检查企业中的重大伤亡事故并且提出结论性的处理意见；
（六）管理国营、地方国营、合作社营、公私合营企业的劳动争议的调处工作及内部劳动规则、集体合同、劳动合同的审核、备案工作；
（七）管理失业工人的登记和就业工作。
第四条 省、市劳动厅、局设厅、局长一人，主持全厅、局工作；设副厅、局长若干人，协助厅、局长工作。
第五条 省、市劳动厅、局按照需要可以设立工资、劳动力调配、技术工人培养训练、劳动保护、失业工人处理等处、科和办公室（秘书室）。处、科、室分别设处长、科长、主任一人，副处长、副科长、副主任若干人，并且可以按照需要配备其他工作人员。
第六条 省、市劳动厅、局的厅、局务会议，由厅、局长召集，每两周开会一次，必要时可以随时召开。
第七条 省、市劳动厅、局可以根据本通则拟定自己的组织机构和工作细则，报请人民委员会批准，并且报上级劳动部门备案。
第八条 民族自治地方的劳动部门的组织和工作，可以参照本通则规定。
第九条 本通则经国务院批准后施行，修改时同。

附三：对“中华人民共和国劳动部组织简则”（草案）和“省、直辖市、市劳动厅、局组织通则”（草案）的说明

一九五○年春，劳动部拟制的“中央人民政府劳动部暂行组织条例”（草案）和“省、市劳动局暂行组织通则”（前者曾在劳动部的劳动公报上发布过，后者曾以劳动部的名义颁发实行），由于情况有了新的发展，劳动工作有了很大变化，已不能适应今天的需要。以目前劳动部门所担负的任务来看，有些任务是新增加的，如劳动力调配和技术工人培养训练工作；有些任务已移交其他部门管理，如劳动保险工作；有些任务原来已有，现在需要根据新的情况进一步做好的，如劳动保护和失业工人处理工作等。至于工资工作，劳动部开始管过一个时期，中间有一段没有管；各省、市劳动部门过去有的管，有的未管；但从去年起，基本上都管起来了。同时，根据国家在过渡时期的总任务，劳动部门的工作重点也由经济恢复时期的调整劳资关系和救济失业工人等工作转向做好国营企业方面的工资工作、劳动力调配工作、技术工人培养训练工作和劳动保护工作。此外，随着经济建设的发展和对劳动工作统一管理的需要，加重了上级劳动部门对下级劳动部门的领导责任，加重了劳动部门对工矿企业在劳动工作上的监督责任。因此，为了明确劳动部门的任务职责以及与任务相适应的组织机构、工作关系等问题，我们认为有必要根据这些新的变化，重新制定劳动部的组织简则和省、市劳动部门的组织通则，这就是草拟这两个草案的理由。
这两个草案，在一九五五年五月份劳动部召开的第二次全国劳动局长会议上讨论后，首先会同国务院法制局作了研究修改，以后又送请国务院各有关部门和全国总工会等有关单位及各省、自治区、直辖市负责同志提了意见，并且根据他们的意见再次作了修改。
现在将两个草案中的几个问题说明如下：
1．劳动部门的职责和业务范围问题：劳动工作是关联着国民经济各部门和各方面的事情，是关系于广大劳动人民切身利益与国家建设最基本的重大问题之一，如果只由各部门各方面独自进行，没有统一的管理是很难做好的，而劳动部门就是国家统一管理劳动工作的机关。根据发展国民经济的需要，劳动部门当前应该管理工资、劳动力调配、技术工人培养训练、劳动保护、失业工人处理等工作。但这些工作首先是国民经济各部门及其他部门为了搞好自己的生产和业务必须管理的事情，劳动部门不能包办代替，而是进行综合的统一的管理。两个草案就是根据这种前提，对劳动部和省、市劳动厅、局的基本职责以及在各项劳动工作上应该管的主要事项分别作了规定。
2．劳动部门的组织机构问题：在“省、直辖市、市劳动厅、局组织通则”（草案）中，规定了省人民委员会设劳动厅或局，这是由于考虑到劳动部门的任务已有加重，特别大区撤销以后，省的任务更为繁重，因此，在一些工商业比较集中、基本建设任务较大的省设厅较为合适。直辖市、市设劳动局，但劳动工作不多的市则可以设劳动科。这些都是从既要贯彻精简节约精神又要照顾实际需要的原则出发来确定的。两个草案对劳动部门内部机构也作了一些原则性的规定，但没有具体规定这些机构的业务范围，这是因为业务还在经常变化和发展，由劳动部和各级劳动部门自己规定较妥。
3．劳动部门和有关部门以及劳动部门上下级之间的工作关系问题：两个草案对劳动部门与各有关部门的工作关系作了一些必要的规定，这就是：（1）劳动部门对各部门、各企业单位的劳动工作都有监督检查和指导的责任。（2）劳动部门在自己权限内发布的有关劳动工作的规章、制度、工作措施，各有关部门和企业单位应该遵守和执行。（3）各部门、各企业单位有关劳动工作的重要规定，命令和指示，应该经过劳动部门审查或由劳动部门审查后提出意见报上级核批。这些规定将会有助于密切劳动部门与各有关部门的联系及劳动工作的进行。至于劳动部门上下级之间的工作关系，两个草案根据“地方各级人民代表大会和各级人民委员会组织法”第三十九条的规定，写明是领导与被领导的关系，这就是说地方各级劳动部门除受同级人民委员会领导以外，还受上级劳动部门的领导，上级劳动部门对各项劳动工作的指示和命令，下级劳动部门都应该遵守和执行，这也是实现统一管理的重要问题。劳动部门和企业主管部门以外的其他部门工作关系方面，两个草案都没有提到，但毫无疑问，在实际工作中也应该建立必要的联系特别是与计委、工会的关系，需要更加密切起来，遇事要多商量，并且尽可能取得一致意见才办，以便把工作做得更好。
劳 动 部
一九五五年十二月三十一日