国家外汇管理局


国家外汇管理局关于印发《银行间外汇市场做市商指引》的通知

汇发[2010]46号


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行；中国外汇交易中心，银行间市场清算所股份有限公司：
为配合汇率形成机制改革，增加外汇市场流动性，2005年国家外汇管理局在银行间外汇市场引入做市商制度。目前该制度已成为外汇市场重要的基础制度之一。为满足外汇市场迅速发展的需求，提高人民币外汇市场流动性，促进人民币价格发现效率，保证外汇市场平稳运行，国家外汇管理局对《银行间外汇市场做市商指引（暂行）》（汇发[2005]86号）予以修订，形成新的《银行间外汇市场做市商指引》（见附件），现印发给你们。
国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社和外资银行。
执行中如遇问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：010-68402586、68402181。
特此通知。

附件：银行间外汇市场做市商指引


二〇一〇年八月三十日


银行间外汇市场做市商指引

第一条 为进一步发展外汇市场，提高我国外汇市场的流动性，完善价格发现机制，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国外汇管理条例》、《银行间外汇市场管理暂行规定》（银发[1996]423号）和《中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知》（银发[2005]202号），制定《银行间外汇市场做市商指引》（以下简称《指引》）。
第二条 《指引》所称银行间外汇市场做市商，是指经国家外汇管理局（以下简称外汇局）核准，在我国银行间外汇市场进行人民币与外币交易时，承担向市场会员持续提供买、卖价格义务的银行间外汇市场会员。
第三条 银行间外汇市场做市商分为即期做市商、远期掉期做市商和综合做市商。即期做市商是指在银行间即期竞价和询价外汇市场上做市的银行。远期掉期做市商是指在银行间远期、外汇掉期和货币掉期市场做市的银行。综合做市商是指在即期、远期、外汇掉期和货币掉期等各外汇市场开展做市的银行。
2011年1月1日以前经外汇局备案核准取得银行间外汇市场做市商资格的银行自动承继即期做市商资格。远期掉期做市商和综合做市商资格须另行申请。
第四条 银行间外汇市场即期做市商和远期掉期做市商享有以下权利：
（一）适度扩大结售汇综合头寸区间，实行较灵活的头寸管理；
（二）享有向中国人民银行（以下简称人民银行）申请外汇一级交易商的资格；
（三）具有参与外汇市场新业务试点的优先权。
银行间外汇市场综合做市商除享有上述三项权利外，对于银行间外汇市场新批准交易品种，经外汇局批准交易资格后，可自动获得该交易品种的做市资格；可优先获得集中净额清算分层管理一级清算资格。
第五条 银行间外汇市场做市商应履行以下义务：
（一）在规定的交易时间内，连续提供人民币对主要交易货币的买、卖双向价格，所报价格应是有效的可成交价格；
（二）在银行间即期竞价和询价外汇市场上，报价不得超过人民银行规定的银行间市场交易汇价的浮动幅度；
（三）在外汇市场诚实交易，不利用非法或其他不当手段操纵市场价格；
（四）严格遵守外汇市场交易和结售汇综合头寸的相关管理规定，及时报送结售汇综合头寸日报表；
（五）每季度报送本机构的资本充足率、外币资产负债情况、本机构和境外关联金融机构的重大事件（如资信评级调整）及外汇局要求报送的其它资料。综合做市商还须每月向外汇局报告客盘结售汇变化及原因分析、报告期内对客户远期签约期限分布和报告期末对客户远期未到期敞口期限分布、国际外汇市场走势及重大事件分析和判断、境外资产运用情况及外汇局要求报送的其他资料。
第六条 申请银行间外汇市场做市商资格须首先申请相应做市品种的尝试做市资格。申请尝试做市资格应具备以下基本条件：
（一）取得银行间外汇市场会员资格两年（含）以上的银行类金融机构；
（二）最近一个年度全行资本充足率达到8％以上；
（三）集中管理结售汇综合头寸，外汇局核定的银行结售汇综合头寸上限在2亿美元（含）以上；
（四）遵守人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，结售汇业务和外汇市场交易没有重大违法、违规记录。
第七条 银行间外汇市场即期做市商和远期掉期做市商应具备以下基本条件：
（一）在申请做市的交易品种上尝试做市两年以上，具备必要的经验和能力。2011年1月1日以前经外汇局备案核准取得银行间外汇市场做市商资格的银行，在银行间远期、外汇掉期、货币掉期市场开展双边报价交易的时间视为其尝试做市时间；
（二）最近两个年度全行资本充足率达到9％以上；
（三）最近两个年度全行境内代客跨境收支规模排名在前50名（含）以内；
（四）申请即期做市商的，最近一个年度全行在银行间即期外汇市场本外币交易规模排名在前30名（含）以内；申请远期掉期做市商的，最近一个年度全行在银行间远期、外汇掉期和货币掉期外汇市场总交易规模排名在前30名（含）以内；
（五）遵守人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，结售汇业务和外汇市场交易没有重大违法、违规记录；
（六）具备健全的外汇业务风险管理系统、内部控制制度、内部资金和结售汇转移定价机制和较强的本外币融资能力；
（七）集中管理结售汇综合头寸，外汇局核定的银行结售汇综合头寸上限5亿美元（含）以上；
（八）外汇局规定的其他条件。
第八条 银行间外汇市场综合做市商应具备以下基本条件：
（一）成为即期做市商5年（含）以上并成为远期掉期做市商1年（含）以上；
（二）依据中国外汇交易中心（以下简称交易中心）公布的《银行间外汇市场优秀做市商评选办法》计算的上年度客观评分和外汇局评分两项综合得分在前10名（含）以内；
（三）最近两个年度全行境内代客跨境收支规模排名在前20名（含）以内；
（四）最近两个年度全行资本充足率达到10%（含）以上或最近一个年度全行资本充足率达到11%（含）以上；
（五）外汇局核定的银行结售汇综合头寸上限在10亿美元（含）以上；
（六）具备健全的外汇业务风险管理系统、内部控制制度、内部资金和结售汇转移定价机制和较强的本外币融资能力；
（七）遵守人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，结售汇业务和外汇市场交易没有重大违法、违规记录；
（八）有4名以上具有交易中心颁发的银行间外汇市场交易员资格证书的交易员，岗位设置合理，职责明确。
第九条 符合本《指引》第六条所列条件的市场会员可向外汇局申请即期或远期掉期尝试做市资格，经外汇局备案，交易中心开通相应交易品种的双向报价功能后，开展尝试做市业务。尝试做市商不适用本《指引》第四、五条规定。
第十条 符合本《指引》第七条或第八条所列条件并愿意承担我国银行间外汇市场做市义务的市场会员，由其总行或有头寸集中管理权的授权分行向外汇局提出申请，经外汇局备案后成为银行间外汇市场即期、远期掉期或综合做市商。
第十一条 市场会员在提出银行间外汇市场做市商申请时应提交以下材料：
（一）承诺严格履行做市商做市义务的申请报告；
（二）符合本《指引》第七条或第八条所列条件的可行性分析报告；
（三）外汇局要求提供的其他材料和文件。
第十二条 外汇局自受理银行外汇市场做市商申请之日起于15个工作日内做出备案或不备案的决定，并将该决定抄送人民银行、交易中心。
第十三条 发生外资银行法人化改制资格承继、中英文名称变更等机构变更情况的做市商，应及时报外汇局登记备案。
第十四条 外汇局对做市商结售汇综合头寸实行统一核定和调整。
第十五条 外汇局就做市商报价、成交、信息报送和清算等情况进行定期评估和不定期核查，并接受市场会员对不履行本《指引》第五条所列做市义务行为的举报。
第十六条 交易中心应根据外汇局要求和市场反馈，完善银行间外汇市场做市商做市评估指标体系，并定期向外汇局报送做市商评估指标情况。
第十七条 外汇局对违反本《指引》机构和个人，依据《中华人民共和国外汇管理条例》予以处罚。
第十八条 外汇局对出现下列情况的即期、远期掉期和综合做市商及尝试做市商，将要求其停办相应的做市业务；自要求其停办做市业务之日起一年内不受理其此类业务新申请：
（一）尝试做市商自获得尝试做市资格之日起三年内，未向外汇局提交相应做市品种做市商资格申请，或者未达到本《指引》第七条所列条件的；
（二）即期、远期掉期做市商三年内累计两年未达到本《指引》第七条所列条件，且依据交易中心公布的《银行间外汇市场优秀做市商评选办法》计算的客观评分和外汇局评分两项综合得分居后五名的；
（三）综合做市商三年内累计两年未达到本《指引》第八条所列条件的；
（四）因存在可能危及其正常做市的风险，被外汇局要求停办做市业务，在规定时间内整改仍未达到相关要求的。
自被要求停办做市业务之日起，本条第（二）项下银行，自动降为尝试做市商；本条第（三）项下银行，自动转为即期和远期掉期做市商；本条第（四）项下银行，转为普通市场会员。
第十九条 外汇局对做市商相关指标予以监测，并可约谈可能被要求停办做市业务的市场会员。
第二十条 放弃做市商资格的市场会员应提前15个工作日向外汇局申请，经外汇局备案后，转为普通市场会员。
第二十一条 银行间外汇市场新批准交易品种做市办法由外汇局另行规定。
第二十二条 本《指引》由外汇局负责解释。
第二十三条 本《指引》自2011年1月1日起施行，《银行间外汇市场做市商指引（暂行）》（汇发[2005]86号）同时废止。

广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府关于印发深圳市科技创新奖励办法的通知
（2007年3月17日）


深府〔2007〕52号


　　《深圳市科技创新奖励办法》已经市政府同意，现予印发，请遵照执行。


深圳市科技创新奖励办法


第一章 总 则


　　第一条 为调动广大科技工作者的积极性和创造性，鼓励自主创新，加速我市科技进步，推动经济建设和社会发展，建设创新型城市，根据《国家科学技术奖励条例》和《广东省科学技术奖励办法》的有关规定，结合深圳实际，制定本办法。

　　第二条 深圳市人民政府（以下简称市政府）设立深圳市科技创新奖，奖励在科技领域进行原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新及在科技成果转化、产业化方面取得突出成绩，创造显著经济效益或社会效益的自然人或组织。市、区两级机关单位及其所属部门不得申报市科技创新奖。

　　第三条 市科技创新奖的申报、评审和授奖，实行公开、公平、公正的原则，不受任何组织或者个人的非法干涉。

　　第四条 市政府设立市科技创新奖励委员会（以下简称市奖励委员会），市奖励委员会主任由分管副市长担任，成员由市政府各相关部门负责人和专家组成。市奖励委员会下设办公室负责日常工作。市科技创新奖励委员会办公室（以下简称市奖励办公室）设在市科技行政主管部门。

　　市奖励委员会主要职责是：为我市科技创新奖励工作提供政策性意见和建议；研究、解决我市科技创新奖励评审工作的重大问题。


第二章 奖项设置


　　第五条 市科技创新奖下设三个奖项：市长奖、创新奖和专利奖。奖项总数不超过100项，其中专利奖不超过15项。

　　（一）市长奖包括：企业家类和技术领军人物类。

　　（二）创新奖包括：产业化（企业）类、医疗卫生类、高等院校类、重大（工程）项目类、科研机构类、引进消化吸收再创新类和最具成长性企业类。

　　（三）专利奖包括：金奖和优秀奖。

　　所有奖项均不设定等级。

　　第六条 市长奖授予下列自然人：

　　（一）在科技创新工作中取得重大突破，对产业发展、企业成长和科技管理有突出贡献的企业家；

　　（二）在应用研究、技术开发等科技创新工作中贡献突出、起领军作用的专业技术人才。

　　第七条 创新奖授予在产学研结合，应用推广先进科学技术成果，完成重大科学技术工程、计划、项目等方面做出突出贡献的下列自然人、组织：

　　（一）在实施产学研结合，开展技术开发、应用推广、应用技术标准或发明专利工作中，完成重大科技创新、科学技术成果转化、产业化，创造显著经济效益的；

　　（二）在实施医疗卫生、计划生育、环境保护等公益类社会公共事业项目中，从事科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业，经过实践检验，创造显著社会效益的；

　　（三）在科学技术基础理论研究中形成高质量、高水平论文，在国内外知名专业刊物或重大国际学术会议发表，并被多次引用的；

　　（四）在技术上有重大突破、有特殊社会意义或对我市发展产生重大影响、有重大社会效益的；

　　（五）在科学技术基础理论、技术开发创新方面成绩显著，产生较多专利、著作权等知识产权的；

　　（六）在引进国外先进技术，消化吸收后进行再创新，并产生显著经济效益的；

　　（七）连续两年纳税、销售额及研究与开发（R&D）投入均高速增长，产生较好经济效益的。

　　第八条 专利奖由市知识产权行政主管部门依照本办法另行制定评审办法。


第三章 申报、评审与授予


　　第九条 在深圳市科技创新工作的创新链各环节上从事研究开发、成果转化、引进创新、专利发明、学术研究等，并且做出突出贡献的自然人及组织，均可申报市科技创新奖。

　　第十条 市科技创新奖每年评审一次。

　　第十一条 市科技创新奖可自行申报，申请人同一项目不得重复申请奖项。

　　第十二条 市科技创新奖集中受理、分类评审，按下列程序进行：

　　（一）申请人向市科技行政主管部门提交申请材料；

　　（二）市奖励办公室组织或委托市科技专家委员会或其他有关部门进行评审，评审专家应当从市科技专家委员会的专家库中公开随机抽选，当库中专家不足于随机抽取时也可以根据需要从库外选取；

　　（三）市奖励办公室审核评审结果，进行综合评审；

　　（四）市奖励办公室向市奖励委员会提出拟奖对象的建议；

　　（五）市奖励委员会对拟奖对象进行审定；

　　（六）市奖励办公室进行拟奖公示，公示时间不少于10天；

　　（七）市奖励办公室将拟奖结果报市政府批准。

　　第十三条 参与市科技创新奖评审的评审专家以及工作人员应当实行回避制。

　　参与市科技创新奖评审的评审专家以及工作人员应当对评审专家的构成、申报项目的技术内容及评审情况等保密。

　　第十四条 市长奖由市长签署并颁发证书和奖金，创新奖和专利奖由市政府颁发证书和奖金，授奖证书不作为科技成果权属的依据。


第四章 奖励经费与监督管理


　　第十五条 市财政每年安排2000万元作为市长奖和创新奖的奖励经费。

　　第十六条 剽窃、侵夺他人的发现、发明或者其他科学技术成果的，或者以其他不正当手段骗取市科技创新奖的，由市科技行政主管部门报市人民政府批准后撤销奖励，追回证书和奖金。

　　第十七条 申请人提供虚假数据、材料，骗取或者协助他人骗取市科技创新奖的，由市科技行政主管部门向社会公告，并暂停申请人申请资格3年。

　　第十八条 参与市科技创新奖评审活动的有关工作人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，行政机关工作人员由有关主管部门依据法律、法规等相关规定给予行政处分，专家从市科技专家委员会的专家库中除名并向社会公布，其他工作人员向社会公布。


第五章 附 则


　　第十九条 申请深圳市科技创新奖不需缴纳任何费用。

　　第二十条 社会力量在深圳设立的科技奖应当向市科技行政主管部门申请登记备案。

　　第二十一条 市政府根据本年度科技发展的需要以及产业导向，对社会力量设立的面向深圳的科技奖可以在科技研发资金中给予一定的资助。

　　第二十二条 市科技行政主管部门可以根据本办法制定实施细则。

　　第二十三条 本办法有效期自2007年3月17日至2012年3月17日。2002年7月15日市政府颁布的《深圳市科学技术奖励办法》同时废止。